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质物监管人应当符合（）基本条件。
- A、注册资本不低于人民币500万元，资产总额不少于人民币1500万元
- B、股权清晰，有健全的组织机构、业务管理制度和专业监管人员
- C、有清晰的账册，对质押给某行的质物建立分账册或专门的帐页
- D、主要管理人员具有物流、监管等相关行业从业经历，公司从事资产监管业务超过三年
- E、自有仓储面积不少于3000平方米
参考答案
更多 “质物监管人应当符合（）基本条件。A、注册资本不低于人民币500万元，资产总额不少于人民币1500万元B、股权清晰，有健全的组织机构、业务管理制度和专业监管人员C、有清晰的账册，对质押给某行的质物建立分账册或专门的帐页D、主要管理人员具有物流、监管等相关行业从业经历，公司从事资产监管业务超过三年E、自有仓储面积不少于3000平方米” 相关考题
考题
根据新《保险法》第六十八条，设立保险公司应当具备下列条件：（一）主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近三年内无重大违法违规记录，净资产不低于人民币二亿元；……（四）有具备任职专业知识和业务工作经验的董事、监事和高级管理人员；……。第六十九条规定，设立保险公司，注册资本的最低限额为人民币二亿元。保险公司的注册资本必须为实缴货币资本。这些规定主要体现了（）。A.市场准入监管B.管理监管C.股东净资产和注册资本监管D.静态监管
考题
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，下列关于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件，说法正确的有（ ）。
Ⅰ.实收资本应不低于人民币1亿元
Ⅱ.净资本应不低于人民币5000万元
Ⅲ.应具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人
Ⅳ.符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人
Ⅴ.最近3年从事保荐相关业务的人员应不少于25人A：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C：Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D：Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
证券公司申请保荐机构资格，应当具备的条件有（ ）。
Ⅰ.注册资本不低于人民币1亿元，净资产不低于人民币5000万元
Ⅱ.具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定
Ⅲ.具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于50人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人
Ⅳ.符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人
Ⅴ.最近2年内未因重大违法违规行为受到行政处罚A：Ⅰ、Ⅱ
B：Ⅱ、Ⅲ
C：Ⅱ、Ⅳ
D：Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E：Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
证券公司申请保荐机构资格，应当具备的条件有（ ）。
Ⅰ．注册资本不低于人民币1亿元，净资产不低于人民币5000万元
Ⅱ．具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定
Ⅲ．具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于50人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于35人
Ⅳ．符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人
A.Ⅰ．Ⅱ
B.Ⅱ
C.Ⅱ．Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
考题
证券公司申请保荐机构资格，应当具备的条件有（ ）。[2015年5月真题]
Ⅰ．注册资本不低于人民币1亿元，净资产不低于人民币5000万元
Ⅱ．具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定
Ⅲ．具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于50人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于35人
Ⅳ．符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人A．Ⅰ、Ⅱ
B．Ⅱ
C．Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
证券公司申请保荐机构资格，应当具备的条件有（）。
Ⅰ．注册资本不低于人民币1亿元，净资产不低于人民币5000万元
Ⅱ．具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人
Ⅲ．符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人
Ⅳ．具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定
Ⅴ．最近2年内未因重大违法违规行为受到行政处罚A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
考题
证券公司申请保荐机构资格，应当具备的条件有（）。
Ⅰ注册资本不低于人民币1亿元。净资本不低于人民币5000万元
Ⅱ具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人
Ⅲ符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人
Ⅳ具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定A.Ⅰ、Ⅲ、
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
考题
证券公司申请保荐机构资格，应当具备的条件有（ ）。
Ⅰ 注册资本不低于人民币1亿元，净资产不低于人民币5000万元
Ⅱ具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人
Ⅲ 符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人
Ⅳ 具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定
Ⅴ 最近2年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于证券公司申请保荐机构资格应该具备的条件的说法，错误的是（）。A、净资本不低于人民币5000万元
B、具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员应不少于25人
C、符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人
D、注册资本不低于人民币1亿元
E、最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人
考题
证券公司申请保荐机构资格，应当具备的条件，以下说法正确的有（ ）A.注册资本不低于人民币1亿元，净资产不低于人民币5，000万元
B.具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人；
C.符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人
D.具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定
E.最近2年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
考题
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定，下列关于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件，说法正确的有（）。
Ⅰ．实收资本应不低于人民币1亿元
Ⅱ．净资本应不低于人民币5000万元
Ⅲ．应具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人
Ⅳ．符合保荐代表人资格条件的从业人员应不少于4人
Ⅴ．最近3年从事保荐相关业务的人员应不少于25人A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
考题
证券公司申请保荐机构资格，应当具备的条件，以下说法正确的有（ ）。
Ⅰ．注册资本不低于人民币1亿元，净资产不低于人民币5000万元
Ⅱ．具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人
Ⅲ．符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人
Ⅳ．具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定
A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ
C.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
D.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
考题
证券公司申请保荐机构资格，应当具备的条件，以下说法正确的有（ ）
A.注册资本不低于人民币1亿元，净资产不低于人民币5000万元
B.具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人；
C.符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于4人
D.具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定
E.最近2年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
考题
关于证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件，下列陈述错误的有()。A:注册资本不低于人民币2亿元，净资本不低于人民币5000万元。
B:具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近三年从事保荐相关业务的人员不少于20人。
C:符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于3人。
D:最近三年内未因重大违法违规行为受到行政处罚。
考题
证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备的条件包括( )。A:实缴注册资本和净资本不低于人民币500万元
B:控股股东、实际控制人在公司申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格前一年未发生变化，信誉良好且最近三年无重大违法违规记录
C:具有两年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历，且最近两年每年财务顾问业务收入不低于500万元
D:有证券从业资格的人员不少于20人，其中，具有从事证券业务经验3年以上的人员不少于10人，财务顾问主办人不少于5人
考题
证券公司净资本不低于5亿元人民币，资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录，且具有三年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人，证券公司才能从事资产管理业务。()
考题
?下列属于期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备的条件的是（）。?
A.注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元
B.申请日前4个月的风险监管指标持续符合监管要求
C.具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名
D.具有完备的期货投资咨询业务管理制度
考题
某期货公司拟申请从事期货投资咨询业务，按照《期货公司期货投资咨询业务试行办法》的要求，该期货公司需要具备的条件有（ ）。 A.具有完备的期货投资咨询业务管理制度
B.注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元
C.相关高级管理人员和业务人员最近3年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚
D.具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于5名
考题
期货公司申请从事期货投资咨询业务，应当具备的条件有（ ）。 A.注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币6000万元
B.申请日前3个月的风险监管指标持续符合监管要求
C.具有完备的期货投资咨询业务管理制度
D.近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚
考题
某期货公司共有15家营业部，现有净资产人民币8700万元，资产调整值为人民币230万元，负债调整值为人民币380万元，有三家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额为人民币1800万元。该期货公司客户权益总额为人民币15亿元。问：
根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定，下列说法正确的是（）。A、该期货公司的净资本低于客户权益总额的6%，不符合风险监管指标标准B、该期货公司净资本按营业部数量平均折算额低于500万元，不符合风险监管指标标准C、该期货公司净资本与净资产的比例高于40％，符合风险监管指标标准D、该期货公司的净资本不符合从事全面结算业务的标准，但符合从事交易结算业务的标准
考题
存货动产抵质押业务中，存货监管公司须满足下列条件（）A、具有从事仓储业务的资格，专业从事仓储业务五年以上。B、具有从事仓储业务的资格，专业从事仓储业务三年以上。C、净资产不低于500万元，资产负债率不超过50%，具备承担违约责任赔偿的能力。D、仓储业务量大，行业信誉好，具有健全的货物监管、进出库制度、规范的业务操作规程以及电子化的仓储管理系统。
考题
货押业务仓储监管机构须具备以下基本条件（）。A、独立的法人资格，能独立承担民事责任，有一定的注册资本；B、丰富的行业经验和银行货押业务监管经验；C、有清晰的账册，对我*行的质押标的物建立分账册或专门的帐页；D、有良好的商业信誉，有固定的经营场所或合法仓储场地
考题
信托公司开展受托境外理财业务应当符合以下条件（）。A、注册资本不低于8亿人民币或等值可自由兑换外币B、最近2年连续盈利C、最近1年没有受到监管部门的处罚D、2年以上从事外币有价证券买卖业务的专业管理人员不少于2人
考题
证券公司从事资产管理业务的条件包括（）。 Ⅰ.公司净资本不低于3亿元，且各项风险控制指标符合有关监管规定 Ⅱ.具有3年以上证券自营、资产管理从业经历的人员不少于5人 Ⅲ.公司高级管理人员最近2年未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚 Ⅳ.公司具有良好的法人治理机构、完备的内部控制和风险管理制度A、Ⅱ、ⅣB、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅲ、Ⅳ
考题
证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务，要求具备的资格条件包括（）。A、实缴注册资本和净资产不低于人民币1000万元B、具有3年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历，且最近3年每年财务顾问业务收入不低于100万元C、具有证券从业资格的人员中，具有从事证券业务经验3年以上的人员不少于10人D、具有证券从业资格的人员中，财务顾问主办人不少于10人
考题
多选题某期货公司申请从事期货投资咨询业务，其注册资本1.3亿元，净资本6500万元。总经理具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格，具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员有3名，前述人员最近3年内无不良诚信记录，未受到行政、刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形。该期货公司的申请未得到批准。请问申请从事期货投资咨询业务需具备的条件有（ ）。A注册资本不低于人民币1亿元，且净资本不低于人民币8000万元B申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求C具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名D具有完备的期货投资咨询业务管理制度
考题
单选题大宗商品国际贸易融资业务质物入库的相关规定正确的是（）。A
监管人必须以客户自有仓库存放质物B
监管人必须以第三方仓库存放质物C
监管人可以客户自有仓库或第三方仓库存放质物D
监管人必须以自有仓库存放质物
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