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民生银行所有员工都有权向其所在单位的（）、分行法律合规部、总行法律与合规事务部报告其所在单位和/或民生银行的合规风险，并有权提出加强合规风险管理的建议
- A、部门领导
- B、主管行长
- C、兼职合规经理
- D、行长
参考答案
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考题
根据《关于做好合规风险监测报告工作的通知》(农银办发〔2013〕639号),关于农业银行合规风险监测的职责分工，下列说法正确的是( )A.总行内控与法律合规部负责组织、管理和评价全行合规风险监测报告工作，实施专项监测，分析合规风险状况，并向高级管理层提交全行合规风险评估报告B.各级行内控合规部门负责组织、实施、管理和评价辖内合规风险监测报告工作C.各级行内控合规部门负责按要求实施非现场定期监测，全面收集和定期报送辖内合规风险信息，并向本行管理层和上级行内控合规部门提交合规风险评估报告D.总分行各主要业务部门负责分析评估本业务条线合规风险状况，收集合规风险信息并及时报送同级行内控合规部门
考题
合规管理部门履行的基本职责不包括( )。A.制定并执行风险为本的合规管理计划，包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育
B.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训，包括新员工的合规培训，以及所有员工的定期合规培训，并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门
C.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南，并评估合规管理程序和合规指南的适当性，为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导
D.审议批准公司年度合规报告，对年度合规报告中反映出的问题，采取措施解决
考题
下级分行总经理对本行法律与合规部门或合规员呈报给上级法律与合规部门的报告持有异议，但法律与合规部门或合规员仍认为应该向上级分行法律与合规部门汇报时，其有权直接将有关报告呈送上级直至总行法律与合规部，并说明具体理由。这一规定体现了合规工作的（）。A、A预警性B、B稳定性C、C建设性D、D独立性
考题
（）为合规风险的日常管理部门，主要负责识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险，并向高级管理层和董事会提出合规建议和报告。A、监事会B、督察长C、合规与风险管理委员会D、合规与风险控制部
考题
在全面合规管理的工作中（）A、总行法律与合规部员工小王要协助高级管理层制定、有效推动和执行兴业银行的合规管理制度B、分行合规管理职能部门员工小范具体负责识别、评估、通报、监控并报告兴业银行合规风险C、分行负责人老范带头贯彻执行各项法律和规章制度，不搞违法违纪经营D、支行合规经理小汤负责支行日常合规管理工作
考题
民生银行（）有向法律合规部门（包括总行法律与合规事务部、分行法律合规部、兼职合规经理）报告合规风险的权利。A、所有单位和员工B、高层C、部门总经理以上级别员工D、六级（含六级）以上员工
考题
总行法律合规部负责集团合规风险和法律风险并表管理，主要职责包括：（）A、拟定集团合规风险和法律风险的管理政策和制度B、指导附属机构执行所适用的法律、法规、监管规定与集团合规风险和法律风险管理要求C、监测、分析集团的合规风险和法律风险，定期评估集团合规风险和法律风险管理情况，定期撰写集团合规风险和法律风险并表管理报告D、以上3项都包括
考题
基本授权程序（）A、下级行向上级主管部门申请----上级主管部门审查并提出建议------上级风险部审查并提出建议------上级法律合规部汇总并进行法律审查-----上级行长会审议------讨论通过后上级行长签批下发B、下级行向上级法律合规部提出申请-----上级法律合规部汇总后分别送业务主管部门审查-----相关上级业务部门提出建议后送本级风险管理部审查----上级法律合规部汇总意见进行法律审查----上级行行长会讨论通过后签批下发C、下级行向上级主管部门申请----上级主管部门审查并提出建议------上级法律合规部汇总并进行法律审查-----上级行长会审议------讨论通过后上级行长签批下发D、下级行向上级法律合规部提出申请-------上级法律合规部汇总后分别送业务主管部门审查-------上级法律合规部汇总意见进行法律审查----上级行行长会讨论通过后签批下发
考题
总行法律与合规部具体负责识别、评估、通报、监控并报告兴业银行合规风险，其具体职责主要表现在以下哪些方面（）A、对员工进行合规培训和合规教育B、实施合规检查，评估合规风险管理状况，提出改进意见，并落实奖惩措施C、实施关联交易管理，防范关联交易风险D、组织梳理整合兴业银行规章制度和操作规程
考题
单选题民生银行所有员工都有权向其所在单位的（）、分行法律合规部、总行法律与合规事务部报告其所在单位和/或民生银行的合规风险，并有权提出加强合规风险管理的建议A
部门领导B
主管行长C
兼职合规经理D
行长
考题
多选题根据合规管理规定，下列关于合规风险管理说法正确的是（）A合规风险是指因未能遵循国家法律、法规、监管规定以及本行的规章制度，而可能遭受法律制裁或监管处罚、重大财务损失或声誉损失的风险B分支行行长对本单位合规经营负有首要责任，员工对本岗位合规经营负有直接责任C全体员工都有发现合规风险或违规行为立即报告并及时采取应急措施的合规职责D合规风险首先向合规岗进行报告，如遇到紧急情况，可直接向总行合规部进行报告
考题
单选题下级分行总经理对本行法律与合规部门或合规员呈报给上级法律与合规部门的报告持有异议，但法律与合规部门或合规员仍认为应该向上级分行法律与合规部门汇报时，其有权直接将有关报告呈送上级直至总行法律与合规部，并说明具体理由。这一规定体现了合规工作的（）。A
A预警性B
B稳定性C
C建设性D
D独立性
考题
单选题民生银行（）有向法律合规部门（包括总行法律与合规事务部、分行法律合规部、兼职合规经理）报告合规风险的权利。A
所有单位和员工B
高层C
部门总经理以上级别员工D
六级（含六级）以上员工
考题
单选题合规风险管理标准为民生银行商业秘密，非经（）批准，不得对外提供A
自评部门领导B
分行行领导C
总行行领导D
法律合规部门
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