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银行合规管理的绩效考核和问责通常分为( )。

A.对经营管理部门管理层的考核问责
B.对经营管理部门工作人员的考核问责
C.对审计部门工作人员的问责
D.对合规部门工作人员的问责
E.对合规部门管理层的问责

参考答案

参考解析
解析:银行合规管理的绩效考核和问责通常分为两个层面:
(1)对经营管理部门管理层和工作人员的考核问责;
(2)对合规部门管理层和工作人员的问责。
更多 “银行合规管理的绩效考核和问责通常分为( )。A.对经营管理部门管理层的考核问责 B.对经营管理部门工作人员的考核问责 C.对审计部门工作人员的问责 D.对合规部门工作人员的问责 E.对合规部门管理层的问责” 相关考题
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考题 下列选项中,不属于商业银行合规管理机制的是( )。 A.合规问责机制 B.合规绩效考核机制 C.诚信举报机制 D.公平竞争机制

考题 银行合规管理的绩效考核和问责通常分为两个层面:一是,对经营管理部门管理层和工作人员的考核问责,二是()。A.对合规部门董事会和监事会问责 B.对合规部门管理层和工作人员问责 C.对合规部门监事会和理事会问责 D.对合规部门股东会和工作人员问责

考题 下列不属于合规管理的基本机制的是( )。A.诚实信用机制 B.合规绩效考核机制 C.合规问责机制 D.合规培训与教育制度

考题 科学合理的合规管理绩效考核、严格及时的违规问责,有助于提升合规风险管理的独立性和有效性。( )

考题 合规管理的基本机制包括( )。A.合规绩效考核机制 B.合规内控机制 C.诚信举报机制 D.合规培训与教育制度 E.合规问责机制

考题 ( )机制是促进员工遵规守法的制度保障。A.合规绩效考核 B.合规问责 C.诚信举报 D.合规培训与教育

考题 ( )是构建合规文化的重要制度之一,该项机制能使一些潜在的风险、不合规的行为被提前预知。A.合规绩效考核机制 B.合规问责机制 C.诚信举报机制 D.合规培训与教育机制

考题 证券公司应当建立(),对在经营管理及执业过程中违反法律、法规和准则的责任人或责任单位进行合规问责,并与绩效考核和薪酬发放相挂钩。A、相应的管理体制B、合规内控制度C、合规问责机制

考题 根据《兴业银行员工合规档案管理办法》,以下属于员工合规档案信息的是()A、员工合规嘉奖信息B、员工问责信息C、员工违规积分信息D、诚信举报信息

考题 合规管理是寿险公司全面风险管理的一项核心内容,也是实施有效内部控制的一项基础性工作。寿险公司合规管理的主要内容包括()。 ①制定合规政策和准则 ②合规风险评估、报告 ③合规调查 ④合规考核问责 ⑤合规培训A、①②③B、①④⑤C、①②③④D、①②③④⑤

考题 商业银行合规管理三大机制不包括()。A、诚信举报B、合规问责C、合规审核D、合规考核

考题 ()是构建合规文化的重要制度之一,该项机制能使一些潜在的风险、不合规的行为被提前预知,使得员工们和管理者提高警惕,迅速采取补救措施,并在潜移默化中使“主动合规”的意识深入人心。A、合规问责机制B、诚信举报机制C、合规教育机制D、合规绩效考核机制

考题 科学合理的合规管理绩效考核、严格及时的违规问责,有助于提升合规风险管理的()。A、独立性B、一致性C、有效性D、统一性E、全面性

考题 商业银行的()应体现倡导合规和惩处违规的价值观念。A、合规绩效考核B、合规风险管理C、合规风险评估D、合规风险识别

考题 下面有关“合规人人有责”说法错误的是()。A、合规人人有责原则体现了合规管理的全面性与全员性B、合规人人有责,但各自的合规责任又是不同的C、合规部门对银行内各机构各条线的合规性负首要责任D、合规人人有责要求各负其责

考题 多选题下列关于合规管理的基本机制的说法中,正确的有( )。A合规绩效考核机制与合规问责机制就是对经营管理部门管理层和工作人员的考核问责B商业银行的绩效考核应体现倡导合规和惩处违规的价值观念C商业银行应建立诚信举报制度,鼓励员工举报违法、违反职业操守或可疑的行为D合规培训与教育主要是对合规部门职员的教育与培训E通过制度安排、技术保障等措施,鼓励内部员工对其认为是违反了法律法规、监管规定或诚信道德准则的行为和主体进行举报

考题 单选题商业银行合规管理三大机制不包括()。A 诚信举报B 合规问责C 合规审核D 合规考核

考题 多选题合规管理的基本机制包括()。A合规绩效考核机制B合规问责机制C合规培训与教育制度D诚信举报机制E合规文化建设

考题 多选题科学合理的合规管理绩效考核、严格及时的违规问责,有助于提升合规风险管理的()。A独立性B一致性C有效性D统一性E全面性

考题 单选题( )机制是促进员工遵规守法的制度保障。A 合规绩效考核B 合规问责C 诚信举报D 合规培训与教育

考题 单选题商业银行的()应体现倡导合规和惩处违规的价值观念。A 合规绩效考核B 合规风险管理C 合规风险评估D 合规风险识别

考题 单选题保险公司合规管理的主要内容包括() ①制定合规政策和准则 ②合规风险的评估和报告 ③合规调查与合规考核、问责 ④合规培训A ①②③B ①②④C ①②③④D ①③④

考题 单选题()是构建合规文化的重要制度之一,该项机制能使一些潜在的风险、不合规的行为被提前预知,使得员工们和管理者提高警惕,迅速采取补救措施,并在潜移默化中使“主动合规”的意识深入人心。A 合规问责机制B 诚信举报机制C 合规教育机制D 合规绩效考核机制

考题 多选题根据《兴业银行员工合规档案管理办法》,以下属于员工合规档案信息的是()A员工合规嘉奖信息B员工问责信息C员工违规积分信息D诚信举报信息