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“双十禁”是强制性约束柜员和机构负责人合规操作的法规性文件，中行员工应根据自身岗位，视情遵守。
参考答案
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考题
商业银行的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则,以及识别和管理合规风险的主要程序,并对合规管理职能的有关事项做出规定,至少应包括:()。
A.合规管理部门的功能和职责;合规负责人的合规管理职责B.合规管理部门的权限，包括享有与银行任何员工进行沟通并获取履行职责所需的任何记录或档案材料的权利等C.保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施，包括确保合规负责人和合规管理人员的合规管理职责与其承担的任何其他职责之间不产生利益冲突等D.合规管理部门与风险管理部门、内部审计部门等其他部门之间的协作关系;设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则
考题
按照《商业银行合规风险管理指引》,商业银行的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则,以及识别和管理合规风险的主要程序,并对合规管理职能的有关事项做出规定,至少应包括()。
A、合规管理部门的功能和职责B、合规管理部门的权限C、合规负责人的合规管理职责D、设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则
考题
基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，内容不包括( )。
A、合规管理部门的功能和职责
B、合规管理部门的权限
C、合规负责人的合规管理职责
D、合规管理部门的薪资待遇
考题
基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，内容不包括( )。A.合规管理部门的功能和职责
B.合规管理部门的权限
C.合规负责人的合规管理职责
D.合规管理部门的薪资待遇
考题
基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项做出规定，不包括（ ）。A、合规管理部门的功能和职责
B、合规管理部门的权限
C、合规负责人的合规管理职责
D、合规部门的人员配置
考题
下列叙述有误的一项是( )。
A.商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源
B.商业银行合规部门负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任
C.商业银行应根据业务条线和分支机构的经营范围、业务规模设立相应的合规管理部门
D.各业务条线和分支机构合规管理部门应根据合规管理程序主动识别和管理合规风险．按照合规风险的报告路线和报告要求及时报告
考题
根据《中国银行合规工作管理办法（试行）》的规定，对于一家银行来讲，合规是指（）必须遵守外部法规，即其经营所在司法辖区内的包括宪法、法律、法规、规章、命令等规范性文件的规定、国际惯例及当地监管部门具有约束力的要求；必须遵守银行规章制度、操作流程等内部规范。A、银行及其员工B、银行的高级管理层C、银行的员工D、银行的各级管理层
考题
员工依法合规应当做到（）。A、牢固树立法律意识和合规意识，了解岗位合规要求B、自觉遵守法律法规和银行内部规章，坚持以最高道德标准要求自己C、在任何情况下，都不得以违规为代价追求利益D、岗位变动或调离时，要按规定妥善交接工作，不得擅自带走所在机构的财物、工作资料和客户资源
考题
（）是要求员工应当主动学习和掌握与本岗位有关的法律法规和建设银行规章制度，自觉养成遵章守纪、合规操作的良好意识和习惯A、廉洁从业，亲友回避B、优质服务、公平竞争C、以人为本、情趣健康D、依法合规、遵章守纪
考题
多选题员工依法合规应当做到（）。A牢固树立法律意识和合规意识，了解岗位合规要求B自觉遵守法律法规和银行内部规章，坚持以最高道德标准要求自己C在任何情况下，都不得以违规为代价追求利益D岗位变动或调离时，要按规定妥善交接工作，不得擅自带走所在机构的财物、工作资料和客户资源
考题
多选题以下说法正确的是（）A合规是商业银行所有员工的共同责任B董事会和高级管理层应确定合规的基调，确立全员主动合规、合规创造价值等合规理念C银监会依法对商业银行合规风险管理实施监管，检查和评价商业银行合规风险管理的有效性D商业银行的合规政策应明确重要岗位员工和业务条线需要遵守的基本原则
考题
多选题以下属于证券基金经营机构的合规负责人应该履行的职责的是（ ）。A证券基金经营机构合规负责人应当组织拟定合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施B法律法规和准则发生变动的，合规负责人应当及时建议董事会或高级管理人员并督导有关部门，评估其对合规管理的影响，修改、完善有关制度和业务流程C中国证监会及其派出机构、自律组织要求对证券基金经营机构报送的申请材料或报告进行合规审查的，合规负责人应当审查，并对申请材料或报告中基本事实和业务数据的真实性、准确性及完整性负责。D合规负责人发现证券基金经营机构存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当直接向中国证监会相关派出机构报告
考题
单选题关于《商业银行合规风险管理指引》，下列叙述有误的一项是（ ）。A
商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源B
商业银行合规部门负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任C
商业银行应根据业务条线和分支机构的经营范围、业务规模设立相应的合规管理部门D
各业务条线和分支机构合规管理部门应根据合规管理程序主动识别和管理合规风险，按照合规风险的报告路线和报告要求及时报告
考题
单选题员工行为管理目的是（）。A
管好自己的人B
严禁参与非法集资C
遵守双十禁D
遵守员工行为守则
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