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将于2007年1月1日施行的《金融机构反洗钱规定》不适用在中华人民共和国境内依法设立的证券公司、期货经纪公司、基金管理公司。
参考答案
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考题
《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》所称金融机构、特定非金融机构，是指依据《中华人民共和国反洗钱法》等法律法规规定，应当履行反洗钱义务的机构。依据《非金融机构支付服务管理办法》取得《支付业务许可证》的支付机构不适用本办法关于金融机构的规定。()
考题
金融机构应当依照《中华人民共和国反洗钱法》规定建立健全反洗钱内部控制制度,()应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。
A、金融机构反洗钱牵头部门负责人B、金融机构反洗钱高级管理人员C、金融机构的负责人D、金融机构直接负责的董事
考题
《中华人民共和国反洗钱法》规定的反洗钱义务主体包括( )。
A、中华人民共和国公民B、中华人民共和国的居民和非居民C、在中华人民共和国境内设立的金融机构D、按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构
考题
为规范反洗钱非现场监管工作,督促金融机构认真履行反洗钱义务,根据()等有关法律和规章的规定,制定本办法。
A、《中华人民共和国反洗钱法》B、《中华人民共和国中国人民银行法》C、《金融机构反洗钱规定》D、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》
考题
反洗钱工作实施行政处罚的法律法规和规章依据应包括：( )A、《中华人民共和国反洗钱法》B、《金融机构反洗钱规定》C、《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》D、《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》E、《金融机构报告涉嫌恐怖融资的可疑交易管理办法》
考题
多选题《中华人民共和国反洗钱法》规定的反洗钱义务主体包括：（）。A中华人民共和国公民B在中华人民共和国境内的居民和非居民C在中华人民共和国境内设立的金融机构D按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构
考题
单选题金融机构应当依照《中华人民共和国反洗钱法》规定建立健全反洗钱内部控制制度，（）应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。A
金融机构反洗钱牵头部门负责人B
金融机构反洗钱高级管理人员C
金融机构的负责人D
金融机构直接负责的董事
考题
多选题目前，对反洗钱内容进行专门规定的国家法律是（）。A《中华人民共和国反洗钱法》B《中华人民共和国刑法》C《金融机构反洗钱规定》D《金融机构大额和可疑交易报告管理办法》
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