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单选题
中国证监会对私募机构采取一系列行为，发现私募机构存在的问题不包括（ ）。
A
涉嫌非法集资、非法经营证券业务
B
承诺保本保收益、挪用或侵占基金财产、基金资产与自有资产混同、虚构投资项目骗取资金等严重违法违规、侵害投资者利益行为
C
公开募集、未按合约约定托管基金财产、投资方向不符合合约规定、费用列支不符合合约规定、未按合同约定进行信息披露、证券类私募机构从业人员无从业资格等一般性违规问题
D
登记备案信息准确、更新及时、但是合格投资者管理制度不健全、私募基金风险评级及对投资者的风险识别能力和风险承担能力评估不到位的问题
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解析：
更多 “单选题中国证监会对私募机构采取一系列行为，发现私募机构存在的问题不包括（ ）。A 涉嫌非法集资、非法经营证券业务B 承诺保本保收益、挪用或侵占基金财产、基金资产与自有资产混同、虚构投资项目骗取资金等严重违法违规、侵害投资者利益行为C 公开募集、未按合约约定托管基金财产、投资方向不符合合约规定、费用列支不符合合约规定、未按合同约定进行信息披露、证券类私募机构从业人员无从业资格等一般性违规问题D 登记备案信息准确、更新及时、但是合格投资者管理制度不健全、私募基金风险评级及对投资者的风险识别能力和风险承担能力评估不到位的问题” 相关考题
考题
关于私募基金销售机构的行为，符合法规要求的是( )。A.私募基金销售机构应当采取措施，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估B.私募基金销售机构应当通过分析会、报告会等形式，向公众宣传推介C.私募基金销售机构应当向投资者保证本金不受损失D.私募基金销售机构应当确保投资者的投资资金来源合法
考题
下列关于募集机构的说法正确的是( )。Ⅰ.募集机构应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评估，建立科学有效的私募基金风险评级标准和方法。Ⅱ.募集机构应当根据私募基金的风险类型和评级结果，向投资者推介与其风险识别能力和风险承担能力向匹配的私募基金Ⅲ.假如投资者的问卷调查结果为保守型，则向其推介评级为低风险的私募基金，也可以向其推荐评级为中或者高风险的私募基金Ⅳ.实践中常将私募基金划分为高、中、低等风险级别A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅲ.ⅣC、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
考题
募集机构应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级，建立科学有效的私募基金风险评级标准和方法。募集机构应当根据私募基金的风险类型和评级结果，向投资者推介与其风险识别能力和( )相匹配的私募基金。A、个人投资喜好B、风险了解状况C、对市场了解状况D、风险承担能力
考题
下列符合《私募投资基金监督管理暂行办法》有关资金募集的规定的是()。
A.私募基金不得向投资者承诺资本金不受损失或者最低收益B.私募基金应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级，向风险识别和承担能力相匹配的投资者推介私募基金C.投资者应如实填写风险识别和承担能力问卷，如实承诺资产或者收入情况，对其真实性、准确性和完整性负责D.投资者应当确保资金来源合法，不得非法汇集他人资金投资私募基金
考题
关于私募基金募集和转让的有关规定，以下表述错误的是()。A.私募基金投资者不得向合格投资者之外的机构或个人拆分转让B.私募基金管理人不得委托第三方对私募基金进行风险测评C.私募基金管理人和销售机构应当要求私募基金投资人签署风险提示书D.私募基金投资者应当对其填写的风险承担能力问卷内容的准确性负责
考题
关于私募基金募集和转让的有关规定，以下表述错误的是（ ）。A、私募基金投资者不得向合格投资者之外的机构或个人拆分转让
B、私募基金管理人不得委托第三方对私募基金进行风险测评
C、私募基金管理人和销售机构应当要求私募基金投资人签署风险提示书
D、私募基金投资者应当对其填写的风险承担能力问卷内容的准确性负责
考题
私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务不得有的行为，不包括。（ ）A.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动
B.公平地对待其管理的不同基金财产
C.侵占、挪用基金财产
D.从事损害基金财产和投资者利益的投资活动
考题
根据不同类别私募基金的特点，制定私募行业投资者风险i只别能力和承担能力问卷及风险揭示书的机构是（ ）A.中国证监会
B.中国证券投资基金业协会
C.私募基金管理人
D.私募基金销售机构
考题
负责按照不同类别私募基金的特点，制定私募行业投资者风险识别能力和承担能力问卷及风险揭示书的内容与格式指引的机构是（ ）。A.私募基金销售机构
B.私募基金管理人
C.中国证监会
D.中国证券投资基金业协会
考题
私募基金管理人自行销售或者委托销售机构销售私募基金，应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行（ ），向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介私募基金。A.收益预测
B.风险衡量
C.收益评价
D.风险评级
考题
募集机构应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级，建立科学有效的私募基金风险评级标准和方法。募集机构应当根据私募基金的风险类型和评级结果，向投资者推介与其风险识别能力和（）相匹配的私募基金。A.个人投资喜好
B.风险了解状况
C.对市场了解状况
D.风险承担能力
考题
股权投资基金募集机构应当采取合理方式向投资者披露信息，推介材料内容不包括( )。A.私募基金信息披露的内容、方式及频率
B.私募基金收益与风险的匹配情况
C.私募基金的预期收益
D.私募基金的投资范围、投资策略和投资限制情况
考题
下面属于私募基金宣传推介规范的是（ ）。
①募集机构应当向特定对象宣传推介私募基金，未经特定对象程序，不得向任何人宣传推介私募基金
②在向投资者推介私募基金之前，募集机构应当采取问卷调查等方式履行特定对象确定程序，对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估
③不得公开宣传
④募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明A.①④
B.①②④
C.②③④
D.①②③④
考题
私募基金管理人等相关机构及其从业人员有下列（）违规情形的，责令改正，给予警告并处三万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告并处三万元以下罚款。 Ⅰ.承诺本金不受损失或者承诺最低收益 Ⅱ.未对投资者采取评估、确认等措施，未对基金进行评级，或者向风险识别能力和风险承担能力不匹配的投资者推介私募基金 Ⅲ.未按照合同约定如实向投资者披露信息或者未按规定向中国证券投资基金业协会报送信息 Ⅳ.未按要求保存相关资料A、Ⅰ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
考题
关于违法违规经营运作的方式，包括（）。 Ⅰ．有些机构公开推介私募基金，承诺保本保收益 Ⅱ．有些机构不能勤勉尽责，因投资失败而“跑路” Ⅲ．借私募基金名义搞非法集资，从事利益输送、内幕交易、操纵市场等违法犯罪行为 Ⅳ．向非合格投资者募集资金A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务，不得有以下（）行为。 Ⅰ．将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动 Ⅱ．不公平地对待其管理的不同基金财产 Ⅲ．利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送 Ⅳ．侵占、挪用基金财产A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
下列符合《私募投资基金监督管理暂行办法》有关资金募集的规定的是（）A、私募基金不得向投资者承诺资本金不受损失或者最低收益B、私募基金应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级，向风险识别和承担能力相匹配的投资者推介私募基金C、投资者应如实填写风险识别和承担能力问卷，如实承诺资产或者收入情况，对其真实性、准确性和完整性负责D、投资者应当确保资金来源合法，不得非法汇集他人资金投资私募基金
考题
单选题关于私募基金销售机构的行为，符合法规要求的是（）。A
私募基金销售机构应当采取措施，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估B
私募基金销售机构应当通过分析会、报告会等形式，向公众宣传推介C
私募基金销售机构应当向投资者保证本金不受损失D
私募基金销售机构应当确保投资者的投资资金来源合法
考题
单选题私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务，不得有以下（）行为。 Ⅰ．将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动 Ⅱ．不公平地对待其管理的不同基金财产 Ⅲ．利用基金财产或者职务之便，为本人或者投资者以外的人牟取利益，进行利益输送 Ⅳ．侵占、挪用基金财产A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题私募基金管理人等相关机构及其从业人员有下列（）违规情形的，责令改正，给予警告并处三万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告并处三万元以下罚款。 Ⅰ.承诺本金不受损失或者承诺最低收益 Ⅱ.未对投资者采取评估、确认等措施，未对基金进行评级，或者向风险识别能力和风险承担能力不匹配的投资者推介私募基金 Ⅲ.未按照合同约定如实向投资者披露信息或者未按规定向中国证券投资基金业协会报送信息 Ⅳ.未按要求保存相关资料A
Ⅰ.Ⅲ.ⅣB
Ⅰ.Ⅱ.ⅣC
Ⅱ.Ⅲ.ⅣD
Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
考题
单选题下面属于私募基金宣传推介规范的是（ ）。①募集机构应当向特定对象宣传推介私募基金，未经特定对象程序，不得向任何人宣传推介私募基金②在向投资者推介私募基金之前，募集机构应当采取问卷调查等方式履行特定对象确定程序，对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估③不得公开宣传④募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明A
①④B
①②④C
②③④D
①②③④
考题
单选题关于违法违规经营运作的方式，包括（）。 Ⅰ．有些机构公开推介私募基金，承诺保本保收益 Ⅱ．有些机构不能勤勉尽责，因投资失败而“跑路” Ⅲ．借私募基金名义搞非法集资，从事利益输送、内幕交易、操纵市场等违法犯罪行为 Ⅳ．向非合格投资者募集资金A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题股权投资基金募集机构应当采取合理方式向投资者披露信息，推介材料内容不包括（ ）。A
私募基金信息披露的内容、方式及频率B
私募基金收益与风险的匹配情况C
私募基金的预期收益D
私募基金的投资范围、投资策略和投资限制情况
考题
单选题私募基金管理人自行销售或者委托销售机构销售私募基金时，下列做法正确的有（ ）。Ⅰ．私募基金管理人自行对私募基金进行风险评级Ⅱ．委托第三方机构对私募基金进行风险评级Ⅲ．向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介私募基金Ⅳ．向无投资经验的投资者推介私募基金A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题下列关于非公开资金募集的说法中不正确的是（ ）。A
不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金B
不得承诺收益或不受损失C
私募基金管理人在自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级后，可以向风险识别能力和风险承担能力相匹配的投资者推介私募基金D
可以通过讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介
考题
单选题关于私募基金的风险评估及投资者选定，下列说法正确的有（）。Ⅰ.募集机构应当自行或者委托第三方机构对私募基金进行风险评级Ⅱ.募集机构应建立科学有效的私募基金风险评级标准和方法Ⅲ.募集机构应当根据私募基金的风险类型和评级结果，向投资者推介与其风险识别能力和风险承担能力相匹配的私募基金Ⅳ.募集机构应当根据投资者的净资产状况，向其推介适当的私募基金A
Ⅰ、Ⅱ、ⅣB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务，不得进行以下（）行为。Ⅰ.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动Ⅱ，侵占、挪用基金财产Ⅲ，从事内幕交易Ⅳ.利用基金财产或者职务之便，为投资者以外的人牟取利益A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、ⅡC
Ⅰ、ⅣD
Ⅰ、Ⅳ
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