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（）是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。
- A、市场风险
- B、合规风险
- C、操作风险
- D、信用风险
参考答案
更多 “（）是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。A、市场风险B、合规风险C、操作风险D、信用风险” 相关考题
考题
督察长监督检查公司内部风险控制情况，应当重点关注下列事项( )。Ⅰ.公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程Ⅱ.公司是否对各项业务制定和实施相应的风险控制制度Ⅲ.公司是否按照既定目标实现盈利Ⅳ.公司员工是否严格有效执行公司规章制度A、Ⅰ、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
基金管理人合规培训的具体内容包括（ ）。
Ⅰ.国家制定颁布的与基金行业有关的法律法规
Ⅱ.公司内部的员工守则和各项业务的合规制度
Ⅲ.国际社会中关于基金管理的法律法规
Ⅳ.案例警示教育A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.ⅠⅡ、Ⅲ、Ⅳ
考题
督察长监督检査公司内部风险控制情况；应当重点关注的事项包括（ ）。A.公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程
B.公司是否对各项业务制定和实施梠应的风险控制制度
C.公司员工是否严格有效执行公司规章制度
D.基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题
考题
督察长监督检查公司内部风险控制情况，应当重点关注的事项不包括（ ）。A.公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程
B.公司是否对各项业务制定和实施相应的风险控制制度
C.公司员工是否严格有效执行公司规章制度
D.公司资产是否安全完整，是否出现被抽逃、挪用、违规担保、冻结等情况
考题
督察长监督检查公司内部风险控制情况，应当重点关注下列哪些事项（ ）。
Ⅰ.公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程。
Ⅱ.公司是否对各项业务制定和实施相应的风险控制制度
Ⅲ.公司员工是否严格有效执行公司规章制度。A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.
C.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅲ
考题
督察长履行职责，应当重点关注的事项不包括（ ）。A.基金销售是否遵守法律法规、基金合同和招募说明书的规定，是否存在误导、欺诈投资人和不正当竞争等违法违规行为
B.基金投资是否符合法律法规和基金合同的规定，是否遵守公司制定的投资业务流程等相关制度
C.基金投资是否存在内幕交易、操纵市场等违法行为以及不正当关联交易、利益输送和不公平对待不同投资人的行为
D.公司员工是否严格有效执行公司规章制度
考题
（ ）是指违反法律、法规、交易所规则、公司内部制度、基金合同等导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、公开谴责等的风险。A.利率风险
B.财产风险
C.经营风险
D.投资交易过程中的合规风险
考题
公司的法人治理结构包括（ ）。A、公司内部治理机制、公司外部治理市场、公司管理制度等
B、公司内部治理机制、公司外部治理市场、有关公司治理的法律法规
C、公司外部治理市场、有关公司治理的法律法规和人事制度
D、公司治理的法律法规、公司内部管理制度、公司外部市场拓展制度等
考题
装备质量责任是指从事装备及其配套产品的论证、研制、生产、试验、维修、质量监督和认证认可等工作的单位和人员，因（）和（）等而导致发生装备事故或造成损害后果，所应承担的责任。A、违反法律、法规B、违反规章制度C、违反合同D、A+B
考题
基金管理公司监察稽核的目的是（）。A、检查、评价公司内部控制制度和公司投资运作的合法性、合规性和有效性B、监督公司内部控制制度的执行情况C、揭示公司内部管理及投资运作中的风险，及时提出改进意见D、确保国家法律法规和公司内部管理制度的有效执行，维护基金投资人的正当权益
考题
员工有下列情形之一的，公司与该员工解除劳动合同时不支付补偿金（）A、在试用期被证明不符合录用条件B、员工因违反国家法律法规或者违反《中建西部建设西南有限公司员工奖惩条例》等其它规章制度，达到解除合同条件的C、员工不能胜任工作，经过岗位培训或者调整工作岗位，仍不能胜任的D、员工患病或者非因工负伤，在规定的医疗期满后，不能从事原工作也不能从事由公司另行安排的工作的
考题
单选题基金管理人内部控制机制的第一个层次是员工自律，关于员工自律，下列表述错误的是（ ）。A
基金从业人员应明白严格按照规章制度履行职责的重要性B
基金从业人员应及时了解国家法律法规和公司规章制度C
基金管理人各个部门按需确定是否实施员工自律，投资和清算部门必须实施员工自律D
基金管理人应当在公司内部营造浓厚的内控文化氛围，提高员工自律意识
考题
单选题（）是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。A
市场风险B
合规风险C
操作风险D
信用风险
考题
单选题中国银行股份有限公司员工违规行为处理办法（2010年版）》所称违规行为，是指员工违反（）的行为。A
国家法律法规以及我行规章制度。B
员工守则以及我行规章制度。C
《中国银行股份有限公司管理问责办法（2010版）》以及我行规章制度。D
《“双十禁”规定从严从重问责依据和标准》以及《2013年山东省分行关于对部分分支机构违规责任人的问责指导意见》等条例。
考题
单选题基金管理公司合规负责人在监督检查公司内部风险控制情况时，应当重点关注（ ）。Ⅰ．公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程Ⅱ．公司是否对各项业务制定和实施相应的风险控制制度Ⅲ．公司员工是否严格有效执行公司规章制度Ⅳ．公司员工考勤情况A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题督察长监督检查公司内部风险控制情况，应当重点关注的事项包括（ ）。A
公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程B
公司是否对各项业务制定和实施相应的风险控制制度C
公司员工是否严格有效执行公司规章制度D
基金及公司的信息披露是否真实、准确、完整、及时，是否存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏等问题
考题
单选题基金销售机构应通过（ ）等方式确保员工理解和掌握相关法律法规和规章制度。A
资格管理B
培训C
考试D
以上都是
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