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交易所可以根据()对投资者适当性标准进行调整。

  • A、国家政策
  • B、期货公司要求
  • C、客户要求
  • D、市场情况

参考答案

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考题 交易所不可以根据市场情况对投资者适当性标准进行调整。 ( )

考题 期货公司应当根据( )制定投资者适当性标准的实施方案,建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度,完善业务流程与内部分工,加强责任追究。A.中国证监会制定的投资者适当性制度的具体标准和实施指引B.中国期货业协会制定的投资者适当性制度的具体标准和实施指引C.中国金融期货交易所制定的投资者适当性制度的具体标准和实施指引D.中国证监会制定的投资者适当性制度实施办法

考题 根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的规定,下列说法正确的是( )。A.中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查B.中国金融期货交易所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理C.中国期货业协会对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理D.中国期货保证金监控中心公司对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证

考题 共用题干 有权对投资者的适当性标准进行调整的机关是()。A.期货公司会员B.期货业协会C.期货交易所D.中国证监会

考题 对( )的期货公司会员,交易所可以采取监管措施。A.可能存在违反投资者适当性制度行为 B.存在违反投资者适当性制度行为 C.不存在违反投资者适当性制度行为 D.遵守投资者适当性制度行为

考题 期货公司违反投资者适当性制度要求的,(  )应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。A.中金所 B.中期协 C.证券交易所 D.工商局

考题 期货公司违反投资者适当性制度要求的,( )应当根据业务规则和自律规则对其进行纪律处分。A: 中金所 B: 中期协 C: 证券交易所 D: 工商局

考题 按照金融期货投资者适当性制度的要求,投资者保证金账户可用资金余额以()作为计算依据。A.期货公司对客户收取的保证金标准 B.交易所规定的保证金标准 C.结算会员对交易会员收取的保证金标准 D.交易所对结算会员收取的保证金标准

考题 根据《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》的规定,投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价,构成投资建议,但不构成对投资者的获利保证。 ( )

考题 中国金融期货交易所不得对投资者适当性标准进行调整。 ( )

考题 相对于交易所交易标准期权合约,场外期权可以理解成根据投资者需求为投资者量身定做的非标准合约。

考题 对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司,交易所可以对其进行以下监管措施()。A、约见谈话B、责令参加培训C、限期说明情况D、口头警示、书面警示

考题 交易所不得对投资者适当性标准进行调整。()

考题 ()可以根据市场情况对股指期货投资者适当性标准进行调整。A、证券公司B、期货公司C、中金所D、基金公司

考题 ()可以根据市场情况对投资者适当性标准进行调整。A、期货公司B、期货交易所C、中国期货业协会D、国务院期货监督管理机构

考题 根据《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》的规定,对存在或者可能存在违反股指期货投资者适当性制度行为的期货公司会员,中国金融期货交易所可以采取()监管措施。A、责令参加培训B、书面警示C、增加内控合规自查次数D、专项调查和暂停受理或者办理相关业务

考题 期货公司应当按照交易所制定的投资者适当性制度操作指引,对投资者的()等进行综合评估,不得为综合评估得分低于规定标准的投资者申请开立股指期货交易编码。A、相关投资经历B、财务状况C、诚信状况D、基本情况

考题 单选题交易所可以根据()对投资者适当性标准进行调整。A 国家政策B 期货公司要求C 客户要求D 市场情况

考题 单选题()可以根据市场情况对投资者适当性标准进行调整。A 期货公司B 期货交易所C 中国期货业协会D 国务院期货监督管理机构

考题 判断题相对于交易所交易标准期权合约,场外期权可以理解成根据投资者需求为投资者量身定做的非标准合约。A 对B 错

考题 判断题期货交易所可以根据市场风险状况制定并调整持仓报告标准。(  )A 对B 错

考题 单选题下列对期权的投资者适当性管理表述正确的是()A 不需要进行投资者适当性管理,任何人都可以参与B 只要投资者有意愿,签署相关声明,就应该可以参与期权交易C 只要通过交易所的知识测试,投资者就可以参与期权交易D 对投资者的适当性评估应当综合考虑投资者基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况等多个方面

考题 单选题()可以根据市场情况对股指期货投资者适当性标准进行调整。A 证券公司B 期货公司C 中金所D 基金公司

考题 多选题有权对投资者的适当性标准进行调整的机关是(  )。A期货公司会员B期货业协会C中国金融期货交易所D证监会

考题 判断题交易所不得对投资者适当性标准进行调整。()A 对B 错

考题 判断题根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》,期货公司会员单位在审慎评估投资者诚信状况和风险承受能力的情况下,可适当帮助投资者规避适当性标准要求。()A 对B 错

考题 判断题根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,符合规定条件的专业投资者转化为普通投资者后,经营机构应当按照普通投资者的标准,对其履行相应的适当性评估、匹配与管理义务。( )A 对B 错