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最近几年内在金融机构使用票据有拒绝往来纪录者，不得充任期货商之发起人、董事、监察人、经理人：（）
- A、一年
- B、二年
- C、三年
- D、四年
参考答案
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考题
符合下列何种资格者，得为期货商之经理人：（）A、证券或金融机构工作经验二年以上，曾任经理以上或同等职务者B、证券、期货或金融机构工作经验三年以上，曾任副经理以上或同等职务C、期货机构工作经验二年以上，曾任副经理以上或同等职务者D、担任证券、期货行政或管理工作经验三年以上，曾任荐任职以上或相当职务者
考题
下列何者有误：（）A、期货商受托从事期货交易，应评估客户从事期货交易之能力B、期货商应每日交付对账单，每月交付买卖报告书予期货交易人C、期货商接受期货交易人开户时，应由具有业务员资格者为之D、风险预告书之记载事项及格式，由主管机关定之
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下列叙述，何者有误：（）A、申请期货交易辅助人，以经营证券经纪业务者为限B、期货交易辅助人从事期货交易之招揽业务，应以委任期货商名义为之C、证券商兼营期货经纪业务者，得申请经营期货交易辅助业务D、期货交易辅助人得代理期货商接受期货交易人开户
考题
下列关于他业申请兼营期货业务之叙述何者有误？（）A、本国证券商得申请兼营期货业务B、专营证券经纪业务不得申请兼营期货自营业务C、申请兼营证券相关期货业务者，应设独立部门D、本国金融机构申请经营期货业务应先经其目的事业主管机关核准
考题
下列叙述何者为是？（）A、期货商之业务员最低不得少于5人B、期货经纪商应存入四千万元之营业保证金C、期货自营商应缴存一千万元之营业保证金D、每增设一分支机构，应增提一千五百万元之营业保证金
考题
单选题下列何者有误：（）A
期货商受托从事期货交易，应评估客户从事期货交易之能力B
期货商应每日交付对账单，每月交付买卖报告书予期货交易人C
期货商接受期货交易人开户时，应由具有业务员资格者为之D
风险预告书之记载事项及格式，由主管机关定之
考题
单选题下列叙述何者为是？（）A
期货商之业务员最低不得少于5人B
期货经纪商应存入四千万元之营业保证金C
期货自营商应缴存一千万元之营业保证金D
每增设一分支机构，应增提一千五百万元之营业保证金
考题
单选题有关期货商对交易人之保证金追缴，下列何种情况应立即为之？（）A
期货交易人之权益数＜各期货交易所规定之原始保证金数额者B
期货交易人之权益数＜各期货交易所规定之维持保证金数额者C
期货交易人之权益数＞各期货交易所规定之维持保证金数额者D
以上全部情况，期货商应即办理催缴
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单选题依期货交易法有关期货交易商与客户间受托契约之规定，下列何者系为错误（）A
期货商与客户需签订之受托契约，其主要内容应依证管会之规定且各条款的内容尚不得有违反或抵触期货交易法或证管会依该法所发布之各项管理办法B
期货商接受客户开户时，应由具有业务员之资格者与客户签订受托契约C
于客户办理开户前或签订受托契约前，期货商的业务员即应告知客户各种期货商品之性质、交易条件及可能的风险，并应将风险预告书交付客户D
期货商接受客户开户时，只需与客户签订受托契约，而风险预告书则于客户委托从事期货交易前交付客户签名存执即可
考题
单选题有关期货商之禁止事项，下列何者为是？（）A
期货商不得接受全权委托代为决定种类、数量、价格之期货交易B
期货商不得为客户进行非必要交易C
期货商不得未依客户委托事项或条件从事交易，亦不得未经客户授权擅自为其进行交易D
以上皆是
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单选题下列关于他业申请兼营期货业务之叙述何者有误？（）A
本国证券商得申请兼营期货业务B
专营证券经纪业务不得申请兼营期货自营业务C
申请兼营证券相关期货业务者，应设独立部门D
本国金融机构申请经营期货业务应先经其目的事业主管机关核准
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单选题下列叙述，何者有误：（）A
申请期货交易辅助人，以经营证券经纪业务者为限B
期货交易辅助人从事期货交易之招揽业务，应以委任期货商名义为之C
证券商兼营期货经纪业务者，得申请经营期货交易辅助业务D
期货交易辅助人得代理期货商接受期货交易人开户
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