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证券公司申请融资融券业务资格,其客户资产必须安全、完整,客户交易结算资金实行()。

  • A、集中管理
  • B、第三方存管
  • C、有效控制
  • D、统一存管

参考答案

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考题 取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前应向证监会申请融资融券交易权限。( )

考题 关于证券公司申请融资融券业务试点的业务规则:客户融资买入或者融券卖出的证券暂停交易,且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的,融资融券的期限顺延。融资融券合同另有约定的,从其约定。( )

考题 客户申请开展融资融券业务要在证券公司开立客户信用交易担保证券账户和客户信用交易担保资金账户。( )

考题 客户要在证券公司开展融资融券业务,应由客户本人向证券公司营业部提出申请,申请材料一般包括( )。A.融资融券业务申请表B.已在营业部开立的普通资金账户和证券账户C.融资融券担保品证明D.客户具有支配权的资产证明

考题 证券公司申请融资融券业务资格必须遵守的业务规则有( )。 A.证券公司以客户的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户 B.证券公司在向客户融资融券前,应当办理客户征信,了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好,并以书面和电子方式予以记载、保存 C.客户只能与一家证券公司签订融资融券合同,向一家证券公司融人资金和证券,客户只能开立一个信用资金账户 D.客户融资买人或者融券卖出的证券暂停交易,且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的,融资融券的期限不得顺延

考题 证券公司申请融资融券业务资格,应当具备的条件包括( )。 A.经营证券经纪业务已满3年 B.公司治理健全,内部控制有效 C.财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定 D.客户资产安全、完整,客户交易结算资金第三方存管有效实施,客户资料完整真实

考题 根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》的规定,证券公司申请融资融券业务试点,应当具备的条件包括( )。A、 客户资产安全、完整,客户交易结算资金第三方存管方案已经证监会认可,且已对实施进度作出明确安排B、 已完成交易、清算、客户账户和风险监控的集中管理,对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控C、 已制定切实可行的融资融券业务试点实施方案和内部管理制度D、 具备开展融资融券业务试点所需的专业人员、技术系统、资金和证券

考题 取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向交易所申请融资融券交易权限。

考题 证券公司申请融资融券业务资格的条件之一是,其客户资产必须安全、完整、客户交易结算资金必须实行()。A:单商业银行存管B:第三方存管C:当地人民银行存管D:完全控制

考题 证券公司申请融资融券业务资格,其客户资产必须安全、完整,客户交易结算资金实行()。 A.集中管理 B?第三方存管 C.有效控制 D.统一存管

考题 若申请开展融资融券业务的客户为证券公司的股东、关联人,则证券公司不得向其融 资、融券。 ( )

考题 取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前应向中国证监会申请融()资融券交易权限。

考题 根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》,客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部从事证券交易不足( ),证券公司不得向其融资、融券。A:1年 B:半年 C:2年 D:3个月

考题 根据中国证券业协会发布的《融资融券业务交易风险揭示书》,其基本内容应包含( )。 ①提示客户注意融资融券交易具有普通证券交易所具有的政策风险、市场风险、违约风险、系统风险等各种风险 ②提示客户在开户从事融资融券交易前,必须了解所在的证券公司是否具有开展融资融券业务的资格 ③提示客户在从事融资融券交易期间,如果其信用资质状况降低,证券公司会相应降低对其的授权额度 ④提示客户应妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码等资料A.①②③ B.①③④ C.①②④ D.①②③④

考题 证券公司申请融资融券业务资格的条件有( )。 ①具有证券经纪业务资格 ②公司治理健全 ③客户资产安全、完整 ④能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险A.①② B.②③④ C.①②③④ D.①②③

考题 证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是,其客户资产必须安全、完整,客户交易结算资金必须实行()。A、完全控制B、单一商业银行存管C、第三方存管D、当地人民银行存管

考题 证券公司申请融资融券业务资格必须遵守的业务规则有()。A、证券公司以客户的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户B、证券公司在向客户融资融券前,应当办理客户征信,了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好,并以书面和电子方式予以记载、保存C、客户只能与一家证券公司签订融资融券合同,向一家证券公司融入资金和证券,客户只能开立一个信用资金账户D、客户融资买入或者融券卖出的证券暂停交易,且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的,融资融券的期限不得顺延

考题 证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件不包括()。A、已建立完善的客户投诉处理机制B、有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员C、客户资产安全、完整,客户交易结算资金第三方存管有效实施D、经营证券经纪业务已满2年

考题 客户要在证券公司开展融资融券业务,应由客户本人向证券公司营业部提出申请,申请材料一般包括( )。A、融资融券业务申请表B、已在营业部开立的普通资金账户和证券账户C、融资融券担保品证明D、客户具有支配权的资产证明

考题 证券公司申请融资融券业务资格,应当具备的条件包括()。A、经营证券经纪业务已满3年B、公司治理健全,内部控制有效C、财务状况良好,最近2年各项风险控制指标持续符合规定D、客户资产安全、完整,客户交易结算资金第三方存管有效实施,客户资料完整真实

考题 证券公司申请融资融券业务试点,应当具备的条件中,错误的是()。A、公司信用良好,最近3年未有违法违规经营的情形B、客户资产安全、完整C、具有证券经纪业务资格D、公司治理结构健全,内部控制有效

考题 单选题证券公司申请融资融券业务资格的条件之一是,其客户资产必须安全、完整,客户交易结算资金必须实行(  )。[2014年6月真题]A 单一商业银行存管B 第三方存管C 当地人民银行存管D 完全控制

考题 判断题关于证券公司申请融资融券业务试点的业务规则:客户融资买入或者融券卖出的证券暂停交易,且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的,融资融券的期限顺延。融资融券合同另有约定的,从其约定。A 对B 错

考题 单选题证券公司申请融资融券业务资格应具备的条件不包括()。A 已建立完善的客户投诉处理机制B 有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员C 客户资产安全、完整,客户交易结算资金第三方存管有效实施D 经营证券经纪业务已满2年

考题 单选题证券公司申请融资融券业务资格的条件之一是,其客户资产必须安全、完整,客户交易结算资金必须实行(  )。A 单一商业银行存管B 第三方存管C 当地人民银行存管D 完全控制

考题 单选题证券公司申请融资融券业务资格,其客户资产安全、完整,客户交易结算资金实行( )。A 统一存管B 集中管理C 第三方存管D 有效控制

考题 单选题中国证券业协会发布的《融资融券业务交易风险揭示书必备条款》基本内容包含( )。Ⅰ.提示客户注意融资融券交易具有普通证券交易所具有的政策风险、市场风险、违约风险、系统风险等各种风险Ⅱ.提示客户在开户从事融资融券交易前,必须了解所在的证券公司是否具有开展融资融券业务的资格Ⅲ.提示客户在从事融资融券交易期间,如果其信用资质状况降低,证券公司会相应降低对其的授权额度Ⅳ.提示客户应妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码等资料A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ