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内控缺陷的检查方法包括()。

  • A、个别访谈
  • B、一般方法
  • C、抽样检查
  • D、ERP控制点检查

参考答案

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考题 对于内控测试发现的内控缺陷,在填写自评工作底稿时,应该()A、合并认定内控缺陷B、逐条列示内控缺陷C、逐户列示内控缺陷D、按机构汇总内控缺陷

考题 内控缺陷影响程度不包括()。A、轻微缺陷B、一般缺陷C、重要缺陷D、重大缺陷

考题 按照缺陷成因或来源,兴业银行将内控缺陷分为()A、操作缺陷B、设计缺陷C、运行缺陷D、人为缺陷

考题 财务报告缺陷不包括()。A、内部管理缺陷B、IT控制缺陷C、内控重大事故缺陷D、其他会计信息质量缺陷

考题 下列内控缺陷类型属于按照内部控制缺陷的本质分类的是()。A、重大缺陷B、运行缺陷C、重要缺陷D、一般缺陷

考题 内控缺陷按照影响内控目标的具体表现形式可分为()A、设计缺陷B、运行缺陷C、财务报告缺陷D、非财务报告缺陷

考题 企业内控评价中发现的缺陷按成因分析应包括哪几种()?A、设计缺陷B、重大缺陷C、运行缺陷D、一般缺陷

考题 兴业银行内部控制评估工作不包括()A、确定内控评价范围B、对控制环节进行设计、检查和监督C、对控制环节进行记录、测试和评价D、缺陷及整改

考题 以下哪一点不属于内控评价结果的应用()A、对缺陷样本加强整改B、针对业务和管理流程的薄弱环节,优化流程和内控要点的设计,提升内控管理的有效性C、将多个机构均存在较多缺陷的业务流程,作为日常检查监督工作的重点,提高检查监督的前瞻性和针对性D、根据内控评价结果更新相关相关流程RCSA评估结果,提高操作风险评估的客观性

考题 《兴业银行内控检查管理办法》中“由一个或多个控制缺陷的组合,其严重程度和经济后果低于重大缺陷,但仍有可能导致兴业银行偏离控制目标”的缺陷称为()A、一般缺陷B、普通缺陷C、重要缺陷D、特大缺陷

考题 按照影响内控目标的具本表现形式,兴业银行将内控缺陷分为()A、财务报告缺陷B、非财务报告缺陷C、设计缺陷D、运行缺陷

考题 常见的内控评价方法包括()A、询问B、观察C、检查D、审计E、穿行测试F、控制测试

考题 下列不属于内控缺陷分类的是()A、重大缺陷B、重要缺陷C、一般缺陷D、固有缺陷

考题 内控缺陷包括:重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷和日常缺陷。

考题 多选题企业内控评价中发现的缺陷按成因分析应包括哪几种?()A设计缺陷B重大缺陷C运行缺陷D一般缺陷

考题 判断题内控缺陷包括:重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷和日常缺陷。A 对B 错

考题 单选题兴业银行内部控制评估工作不包括()A 确定内控评价范围B 对控制环节进行设计、检查和监督C 对控制环节进行记录、测试和评价D 缺陷及整改

考题 多选题内控缺陷的检查方法包括()。A个别访谈B一般方法C抽样检查DERP控制点检查

考题 多选题常见的内控评价方法包括()A询问B观察C检查D审计E穿行测试F控制测试

考题 单选题下述内控自评工作流程,哪项符合兴业银行规定()A 确定内控自评范围、制订内控自评工作方案、内控测试、内控缺陷认定与整改、制订内控自评工作底稿、内控缺陷的持续识别与整改B 确定内控自评范围、制订内控自评工作底稿、制订内控自评工作方案、内控测试、内控缺陷认定与整改、内控缺陷的持续识别与整改C 确定内控自评范围、制订内控自评工作方案、制订内控自评工作底稿、内控测试、内控缺陷认定与整改、内控缺陷的持续识别与整改D 制订内控自评工作方案、确定内控自评范围、制订内控自评工作底稿、内控测试、内控缺陷认定与整改、内控缺陷的持续识别与整改

考题 多选题内控缺陷按照影响内控目标的具体表现形式可分为()A设计缺陷B运行缺陷C财务报告缺陷D非财务报告缺陷

考题 单选题下列有关内部控制制度评价说法错误的是(  )。A 企业应当按照制定评价方案、实施评价活动、编制评价报告等程序开展内部控制评价B 内部控制有效性是企业建立与实施内部控制能够为控制目标的实现提供合理保证C 内控缺陷可以分为设计缺陷和运行缺陷D 企业进行内控有效性评价,仅对内控设计有效性进行评价,不包括内控运行有效性评价

考题 单选题内控缺陷影响程度不包括()。A 轻微缺陷B 一般缺陷C 重要缺陷D 重大缺陷

考题 单选题财务报告缺陷不包括()。A 内部管理缺陷B IT控制缺陷C 内控重大事故缺陷D 其他会计信息质量缺陷

考题 多选题按照影响内控目标的具本表现形式,兴业银行将内控缺陷分为()A财务报告缺陷B非财务报告缺陷C设计缺陷D运行缺陷

考题 多选题法律与合规部门作为兴业银行内控管理职能部门,负责内控评价工作的牵头组织实施,具体职责包括()A负责内控缺陷的认定审核、整改方案审核、整改状态认定,汇总编制内控评价报告并向管理层报告B负责建立内控评价考核机制,强化内部控制评价结果运用C负责内控评价相关信息系统的建设与维护D负责内部控制基础理论、内控评价方法及工具的培训

考题 单选题对于内控测试发现的内控缺陷,在填写自评工作底稿时,应该()A 合并认定内控缺陷B 逐条列示内控缺陷C 逐户列示内控缺陷D 按机构汇总内控缺陷