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在美国证券市场的有关法律法规中，涉及期货投资基金监管的有（）
- A、《1933年证券法》
- B、《1934年证券交易法》
- C、《商品交易法》
- D、《1940年投资顾问法》
参考答案
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考题
关于美国存托凭证方案相关参数，下列表述正确的有( )。A．存托凭证适用的法律包括《证券法》和《交易法》B．OTC交易方式指柜台交易市场C．QIB指合格机构投资者D．F-6指按美国《1934年证券交易法》要求以F-6表格注册登记单，向美国证券管理委员会注册
考题
美国商品期货交易委员会对期货投资基金监管的主要职责有( )。A．侧重于对设立登记、发行运作的监管B．侧重于对商品基金经理和商品交易顾问的监管C．为保护投资者，制定从业人员道德规范并监管其执行D．对全国期货业协会和全国证券商协会进行监管
考题
1940年（ ）和1940年（ ）是美国关于共同基金的两部最重要的法律。A.《证券交易法》；《证券法》
B.《证券法》；《投资公司法》
C.《证券交易法》；《投资顾问法》
D.《投资公司法》；《投资顾问法》
考题
（ ）和（ ）是美国关于共同基金的两部最重要的法律，不但规定了对投资公司的监管，而且规定了基金投资顾问、基金销售商、投资公司董事、管理人员等的管理。A.《1940年投资公司法》；《1940年投资顾问法》
B.《1940年证券法》；《1940年投资公司法》
C.《1940年证券交易法》；《1940年投资顾问法》
D.《1940年证券交易法》；《1940年证券法》
考题
1940年（ ）和1940年（ ）是美国关于共同基金的两部最重要的法律，不但规定了对投资公司的监管，而且规定了基金投资顾问、基金销售商、投资公司董事、管理人员等的管理。A.《证券交易法》；《证券法》
B.《证券法》；《投资公司法》
C.《证券交易法》；《投资顾问法》
D.《投资公司法》；《投资顾问法》
考题
1940年（）和1940年（）是美国关于共同基金的两部最重要的法律，不但规定了对投资公司的监管，而且规定了基金投资顾问、基金销售商、投资公司董事、管理人员等的管理。
A、《 投资公司法》；《 投资顾问法》
B、《 证券法》；《 投资公司法》
C、《 证券交易法》；《 投资顾问法》
D、《 证券交易法》；《 证券法》
考题
美国监管证券投资基金的法律有（ ）。
Ⅰ．《1933年证券法》
Ⅱ．《1934年证券交易法》
Ⅲ．《1940年投资公司法》
Ⅳ．《1940年投资顾问法》A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
下列法律法规中，涉及证券经纪业务的有( )。
Ⅰ．《证券投资基金法》
Ⅱ．《证券法》
Ⅲ．《关于加强证券经纪业务管理的规定》
Ⅳ．《证券公司监督管理条例》
A: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
B: Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
C: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
考题
下列法律法规中，涉及证券经纪业务的有（ ）。
Ⅰ．《证券投资基金法》；
Ⅱ．《证券法》；
Ⅲ．《关于加强证券经纪业务管理的规定》；
Ⅳ．《证券公司监督管理条例》。A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
证券经纪业务涉及的法律法规包括( )。
Ⅰ．《证券投资基金法》Ⅱ．《证券法》
Ⅲ．《公司法》Ⅳ．《证券公司监督管理条例》
A: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
B: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
C: Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
D: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
考题
美国商品期货交易委员会对期货投资基金监管的主要职责有（）A、侧重于对设立登记、发行运作的监管B、侧重于对商品基金经理和商品交易顾问的监管C、为保护投资者，制定从业人员道德规范并监管其执行D、对全国期货业协会和全国证券商协会进行监管
考题
单选题美国监管证券投资基金的法律有（ ）。Ⅰ.《1933年证券法》Ⅱ.《1934年证券交易法》Ⅲ.《1940年投资公司法》Ⅳ.《1940年投资顾问法》A
ⅠB
Ⅰ、ⅡC
Ⅰ、Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题股权投资基金行政监管的主要法律法规依据是（ ）。Ⅰ.《证券法》Ⅱ.《证券投资基金法》Ⅲ.《证券投资基金监督管理暂行办法》Ⅳ.《创业投资企业管理暂行办法》A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
单选题（ ）和（ ）是美国关于共同基金的两部最重要的法律，不但规定了对投资公司的监管，而且规定了基金投资顾问、基金销售商、投资公司董事、管理人员等的管理。A
《1940年投资公司法》；《1940年投资顾问法》B
《1940年证券法》；《1940年投资公司法》C
《1940年证券交易法》；《1940年投资顾问法》D
《1940年证券交易法》；《1940年证》
考题
多选题在美国证券市场的有关法律法规中，涉及期货投资基金监管的有（）A《1933年证券法》B《1934年证券交易法》C《商品交易法》D《1940年投资顾问法》
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