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各地监管机构对重大事件的定义有所不同，并可能出现变化。因此，每份报告在被正式提交监管机构之前必须经（）充分评估。

  • A、法务部
  • B、合规部
  • C、办公室
  • D、公司事务部

参考答案

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考题 银监会及其派出机构到各地实地查阅银行业金融机构经营活动的账表，这属于银监会的( )。A．现场检查B．非现场监管C．监管谈话D．信息披露监管
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考题 发生影响或者可能影响证券公司（ ）的重大事件的，证券公司应当立即向证券监管机构报送临时报告。 A．经营管理 B．财务状况 C．风险控制指标 D．客户资产安全的重大事件
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考题 已披露的重大事件出现可能对上市公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的其他进展或变化的，应及时披露事件的进展或者变化情况。（ ）
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考题 证券监管措施的变化会对证券的市场价格生产影响，因此证券监管措施的变化属于影响证券价格的外部因素。（）
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考题 上市公司披露重大事件后，已披露的重大事件出现可能对上市公司证券及其衍生品种交易价格产生较大影响的进展或者变化的，应当及时披露进展或者变化情况、可能产生的影响
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考题 发生影响或者可能影响证券公司（）的重大事件的，证券公司应当立即向证券监管机构报送临时报告。A、经营管理B、财务状况C、风险控制指标D、客户资产安全的重大事件
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考题 制作八宝粥的用料各地有所不同，但不可能少的是莲籽。
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考题 监管周期内一旦发生影响被监管机构风险状况的重大事件，（）应当及时更新风险评估结果。
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考题 我国地方政府审计机构的管理体制是（）A、垂直领导体制B、地方政府领导C、双重领导体制D、各地有所不同
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考题 并表监管的路径是“功能监管（）并表监管”。A、功能监管B、剔除内部交易C、并表监管D、机构监管
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考题 并表监管的路径是“（）－剔除内部交易－并表监管”。A、功能监管B、剔除内部交易C、并表监管D、机构监管
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考题 （）是相对于机构监管而言，是顺应金融跨业经营而出现的，指将一个金融机构或金融集团的不同金融职能进行分别监管，对于有多种金融职能的机构由多个专业监管机构分别监管。A、机构监管B、并表监管C、功能监管D、跨境监管
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考题 监管机构或第三方单位对重要单证订购另有规定的，遵照监管机构或第三方单位规定执行。
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考题 单家机构的监管称为（），即不考虑金融机构的不同功能而以金融机构为单位实施监管。A、机构监管B、并表监管C、功能监管D、单一监管
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考题 由于监管资源有限，下列哪一项不属于现场检查的重点（）A、对重点机构的检查B、对重点环节的检查C、对重点岗位的检查D、对重点部门的检查
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考题 各地区实验动物突发重大事件应急预案应当包括突发事件应急（）和监测机构及其任务。A、环境B、季节C、周期D、处理技术
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考题 多选题非现场监管工作的主要内容为（）A检查和分析被监管机构的整体经营状况B持续检测被监管机构的风险状况和变化趋势C持续识别被监管机构的风险状况和变化趋势D评估被监管机构的风险状况和变化趋势E对被监管机构的整体趋势和发展状况进行跟踪
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考题 单选题各地监管机构对重大事件的定义有所不同，并可能出现变化。因此，每份报告在被正式提交监管机构之前必须经（）充分评估。A 法务部B 合规部C 办公室D 公司事务部
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考题 单选题由于监管资源有限，下列哪一项不属于现场检查的重点（）A 对重点机构的检查B 对重点环节的检查C 对重点岗位的检查D 对重点部门的检查
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考题 填空题监管周期内一旦发生影响被监管机构风险状况的重大事件，（）应当及时更新风险评估结果。
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考题 多选题根据《证券公司分支机构监管规定》，发生影响或者可能影响分支机构经营管理和客户权益的重大事件的，分支机构应当及时报告并说明的情况包括（　　）。A事件的起因B目前的状态C可能产生的后果D已采取和拟采取的措施
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考题 多选题由于监管资源有限，现阶段现场检查的重点应主要包括（）A对重点机构的检查B对重点部门的检查C对重点环节的检查D对重点制度和过程的检查E对重点人员的检查
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考题 判断题监管机构或第三方单位对重要单证订购另有规定的，遵照监管机构或第三方单位规定执行。A 对B 错
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考题 单选题（）是相对于机构监管而言，是顺应金融跨业经营而出现的，指将一个金融机构或金融集团的不同金融职能进行分别监管，对于有多种金融职能的机构由多个专业监管机构分别监管。A 机构监管B 并表监管C 功能监管D 跨境监管
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考题 判断题银行监管者必须实施全球性并表监管，对银行在世界各地的所有业务，特别是其外国分行、附属机构和合资机构的各项业务，进行充分的监测，并要求其遵守审慎经营的各项原则。（）A 对B 错
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考题 单选题并表监管的路径是“（）－剔除内部交易－并表监管”。A 功能监管B 剔除内部交易C 并表监管D 机构监管
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考题 单选题并表监管的路径是“功能监管（）并表监管”。A 功能监管B 剔除内部交易C 并表监管D 机构监管
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