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农村中小金融机构应当建立贯穿各个业务领域以及对高级管理人员与员工日常行为的（），各业务条线要根据内部控制和风险管理的要求，对各项业务进行定期或不定期的检查，对违规行为及造成风险损失的责任人进行经济处罚和纪律处分，规范经营行为，确保各项业务健康可持续发展。
- A、问责制度
- B、合规检查制度
- C、事后监督机制
- D、风险报告制度
参考答案
更多 “农村中小金融机构应当建立贯穿各个业务领域以及对高级管理人员与员工日常行为的（），各业务条线要根据内部控制和风险管理的要求，对各项业务进行定期或不定期的检查，对违规行为及造成风险损失的责任人进行经济处罚和纪律处分，规范经营行为，确保各项业务健康可持续发展。A、问责制度B、合规检查制度C、事后监督机制D、风险报告制度” 相关考题
考题
证券公司融资融券业务管理风险控制的措施包括（ ）。A．制定完备的制度、规范，加强对相关业务人员管理制度和业务知识的培训B．对重要的业务环节，实行双人单岗复核、审批，并强制留痕C．公司总部对业务经营情况、主要风险指标和每个客户的账户动态进行实时监控，并明确相应的处置措施D．公司业务合规和风险管理部门对营业部和融资融券业务管理部门的业务操作进行定期或不定期检查或稽核
考题
证券经纪业务合规风险的防范措施有（ ）。 A．证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法治观念和合规意识 B．要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度 C．对客户资金实行第三方存管 D．对经纪业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行分级管理
考题
农村中小金融机构要全面梳理票据业务管理规范及内控流程中存在的缺陷,健全完善制度、内部控制措施、机制保障及纠错整改能力,推动加强业务管理、风险合规和审计监督“三道防线”建设,堵塞制度漏洞和管理真空,实现对票据业务风险的有效控制。()
此题为判断题(对，错)。
考题
业务管理风险控制的措施包括( ）。
A.制定完备的制度、规范,加强对相关业务人员进行管理制度和业务知识的培训
B.对重要的业务环节，实行双人单岗复核、审批，并强制留痕
C.公司总部对业务经营情况、主要风险指标和每个客户的账户动态进行实时监控，并 明确相应的处置措施
D.公司业务合规和风险管理部门对营业部和融资融券业务管理部门的业务操作进行 定期或不定期检查或稽核
考题
证券经纪业务合规风险的防范措施包括（ ）
①证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法制观念和合规意识
②要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度
③对客户交易结算资金实行第三方存管，对经纪业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行集中统一管理；对风险程度和重要性不同的业务，实行实时复核、分级审批。加强对经纪业务主要环节和风险点的控制
④建立客户投诉处理及责任追究机制A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④
考题
在证券公司融资融券业务中，业务管理风险控制的措施有( )。
Ⅰ．制定完备的内部控制制度、业务操作规范、风险管理措施等
Ⅱ．对重要的业务环节实行专人审批，并根据需要留痕
Ⅲ．公司总部对业务经营情况、主要风险指标和每个客户的账户动态进行实时监控，并明确相应的处置措施，发现问题按相关规定及时处置
Ⅳ．公司业务合规和风险管理部门对营业部和融资融券业务管理部门的业务操作进行定期或不定期检查或稽核
A、Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅲ.Ⅳ
考题
证券经纪业务合规风险的防范措施包括（ ）。
Ⅰ.证券公司要加强合规文化建设，从高级管理人员到普通员工都要增强法制观念和合规意识
Ⅱ.要建立健全各项规章制度，严格按经纪业务内部控制的要求完善内部控制机制和制度
Ⅲ.对客户交易结算资金实行第三方存管，对经济业务账户管理、交易、清算、核算、操作权限、风险控制等实行集中统一管理；对风险程度和重要性不同的业务，实行实时复核、分级审批。加强对经济业务主要环节和风险点的控制
Ⅳ.建立客户投诉处理及责任追究机制A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
B：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
C：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
考题
建立健全内部控制制度体系，除对各项业务活动和管理活动制定全面、系统、规范的业务制度和管理制度，并定期进行评估外，对（ ）也应制定相应的管理制度和业务流程，对潜在的风险进行评估。A.设立新机构
B.聘请新员工
C.开办新业务
D.提供新产品和服务员工培训
考题
合规现场检查采取定期或不定期的方式进行，检查主要内容包括（）A、对安全管理制度的执行情况进行突击检查，提出合规建议。B、对各项业务管理制度执行情况进行突击检查，及时识别和预警操作风险。C、对合规检查发现的违规行为进行现场纠正，提出限期整改意见。D、督导被查行对存在问题进行有效整改和责任追究
考题
证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对（）等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。A、介绍业务规则B、内部控制C、风险隔离D、培训制度
考题
银行业金融机构应当建立（）体系，对各项制度合规性和有效性进行审查，根据审查结果和业务发展需要及时修订完善，确保制度涵盖所有业务领域和环节。A、内部控制B、自查与整改C、制度后评价D、风险监控
考题
《湖北省农村信用社合规管理暂行办法》规定，合规现场检查采取定期或不定期的方式进行，检查主要内容包括（）A、对安全管理制度的执行情况进行突击检查，提出合规建议。B、对各项业务管理制度执行情况进行突击检查，及时识别和预警操作风险。C、对合规检查发现的违规行为进行现场纠正，提出限期整改意见。D、督导被查行社对存在问题进行有效整改和责任追究。
考题
农村中小金融机构应建立（），应对各业务条线和分支机构经营管理的主要领域、层面、环节和关键点的合规性进行检查，确保经营活动符合外部法律法规、监管要求及内部程序。A、事前控制体系B、分级授权体系C、合规检查制度D、事后监督机制
考题
下列关于有利于合规风险管理的基本制度说法正确的是（）。A、建立对合规管理人员合规绩效的考核制度B、建立有效的合规问责制度C、严格对违规行为的责任认定与追究，并采取有效的纠正措施D、建立诚信举报制度，鼓励员工举报违法、违反职业操守或可疑的行为，并保护举报人E、明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则
考题
农村中小金融机构应建立各类（），根据不同业务风险特征，制订差异化的报告方式，明确报告对象、报告种类、报告内容、报告频率、报告路径等内容。A、事前控制体系B、合规检查制度C、事后监督机制D、风险报告制度
考题
单选题基金管理公司合规负责人在监督检查公司内部风险控制情况时，应当重点关注（ ）。Ⅰ．公司是否按照法律法规和中国证监会的规定制定和修改各项业务规章制度及业务操作流程Ⅱ．公司是否对各项业务制定和实施相应的风险控制制度Ⅲ．公司员工是否严格有效执行公司规章制度Ⅳ．公司员工考勤情况A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
单选题农村中小金融机构应建立（），应对各业务条线和分支机构经营管理的主要领域、层面、环节和关键点的合规性进行检查，确保经营活动符合外部法律法规、监管要求及内部程序。A
事前控制体系B
分级授权体系C
合规检查制度D
事后监督机制
考题
多选题证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。证券公司应当定期对（）等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查，每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。A介绍业务规则B内部控制C风险隔离D培训制度
考题
单选题银行业金融机构应当建立（）体系，对各项制度合规性和有效性进行审查，根据审查结果和业务发展需要及时修订完善，确保制度涵盖所有业务领域和环节。A
内部控制B
自查与整改C
制度后评价D
风险监控
考题
单选题农村中小金融机构应建立各类（），根据不同业务风险特征，制订差异化的报告方式，明确报告对象、报告种类、报告内容、报告频率、报告路径等内容。A
事前控制体系B
合规检查制度C
事后监督机制D
风险报告制度
考题
填空题商业银行应当建立表外业务（）制度，定期或不定期审计风险管理程序和内部控制，对风险的计量、限额和报告等情况进行再评估。
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