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单选题
银行业金融机构应当建立（）体系，对各项制度合规性和有效性进行审查，根据审查结果和业务发展需要及时修订完善，确保制度涵盖所有业务领域和环节。
A
内部控制
B
自查与整改
C
制度后评价
D
风险监控
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考题
银行业金融机构应当对拟授信客户进行严格的合规审查,针对不同行业的客户特点,制定环境和社会方面的合规文件清单和合规风险审查清单,确保客户提交的文件和相关手续的()。
A.合法性B.合规性C.有效性D.完整性
考题
关于合规审查表述错误的是()。A.合规审查是指根据合规人员的业务经验对管理事项进行符合性审核B.合规审查具体包括程序是否合规、要素是否齐全、条款有无瑕疵，与现有规则有无冲突等等C.对新业务、新产品和新制度的审查是合规审查的重点工作D.合规审查的依据包括外规和内规
考题
下列关于农户贷款的表述，错误的是（ ）。A、农户贷款仅可用于生产经营用途
B、依据贷款审查结果，确定授信额度，作出审批决定，在办结时限以前，将贷款审批 结果及时、主动告知借款人
C、贷中审查应当对贷款调查内容的合规性和完备性进行全面审查
D、农村金融机构应当遵循审慎性与效率原则，建立完善独立审批制度
考题
下列关于农户贷款的表述，错误的是（ ）。[2015年10月真题]A.农户贷款仅可用于生产经营用途
B.依据贷款审查结果，确定授信额度，作出审批决定，在办结时限以前，将贷款审批结果及时、主动告知借款人
C.贷中审查应当对贷款调查内容的合规性和完备性进行全面审查
D.农村金融机构应当遵循审慎性与效率原则，建立完善独立审批制度
考题
下列关于农户贷款的说法中，错误的是( )。
A.农户贷款仅可用于生产经营用途
B.依据贷款审查结果，确定授信额度，作出审批决定，在办结时限以前，将贷款审批结果及时、主动告知借款人
C.贷中审查应当对贷款调查内容的合规性和完备性进行全面审查
D.农村金融机构应当遵循审慎性与效率原则，建立完善独立审批制度
考题
下列关于绿色信贷合规审查的说法中，错误的是( )。A.银行业金融机构应当对拟授信客户进行严格的合规审查
B.银行业金融机构应当加强授信尽职调查，必须寻求合格、独立的第三方和相关主管部门的支持
C.银行业金融机构应当对不同行业的客户特点，制定环境和社会方面的合规文件清单和合规风险审查清单
D.银行业金融机构应当确保客户提交的文件和相关手续的合规性、有效性和完整性
考题
下列关于绿色信贷合规审查的说法中，错误的是（ ）。银行从业考前【黑钻押题】，瑞牛题库软件考前更新，下载链接 www.niutk.com A.银行业金融机构应当对拟授信客户进行严格的合规审查
B.银行业金融机构应当加强授信尽职调查，必须寻求合格、独立的第三方和相关主管部门的支持
C.银行业金融机构应当对不同行业的客户特点，制定环境和社会方面的合规文件清单和合规风险审查清单
D.银行业金融机构应当确保客户提交的文件和相关手续的合规性、有效性和完整性
考题
开发银行应当坚持（），依照相关法律法规，根据不同业务性质和风险管理需要，事先制定相应的业务规范和管理标准，并根据实施情况不断完善，建立制度后评价机制，确保制度的合规性和有效性。A、合规管理先行B、制度先行C、风险管理先行
考题
银行业金融机构“违法、违规、违章”行为专项治理工作要点中，制度建设不包括（）。A、绩效考核是否充分体现合规因素B、是否建立制度评价和完善机制C、是否建立健全内部制度体系D、内部制度是否充分体现各项监管要求
考题
银行业金融机构应当建立（）体系，对各项制度合规性和有效性进行审查，根据审查结果和业务发展需要及时修订完善，确保制度涵盖所有业务领域和环节。A、内部控制B、自查与整改C、制度后评价D、风险监控
考题
关于规章制度合规性审查等相关工作，下列表述错误的是（）。A、未经合规性审查的规章制度不能发布实施B、只需审查规章制度是否符合国家的法律和政策C、保证规章制度的合规性是合规部门和业务部门共同的责任D、法律与合规部门有权对本行各部门规章制度和操作流程的合规性、充分性和完善性进行监督
考题
对规章制度、新产品、新业务、客户关系及其他重要事项进行合规性审核和测试，确保农行的经营管理活动与所适用的法律、规则和准则相一致，属于内控合规管理程序中的（）。A、建立合规性审核制度B、建立健全规章制度管理流程C、建立合规风险监控、报告制度D、建立关联交易管理制度
考题
多选题下列关于合规审查，正确的有（ ）。A合规负责人应当对证券基金经营机构内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具口头或书面合规审查意见B证券基金经营机构不采纳合规负责人的合规审查意见的，应当将有关事项提交董事会决定C合规负责人审查的制度流程应主要指公司层面发文实施的制度和流程，用于规范公司主要业务及管理活动的开展D如遇审查事项特别重大、特别复杂的，合规负责人及合规部门应聘请外部专家协助进行审查
考题
单选题对规章制度起草、审核、发布、评价、修订、废止等实施统一管理，确保合规性、有效性、操作性和相互协调性，属于内控合规管理程序中的（）。A
建立健全规章制度管理流程B
建立诚信举报制度C
建立合规性审核制度D
建立关联交易管理制度
考题
单选题关于规章制度合规性审查等相关工作，下列表述错误的是（）。A
未经合规性审查的规章制度不能发布实施B
只需审查规章制度是否符合国家的法律和政策C
保证规章制度的合规性是合规部门和业务部门共同的责任D
法律与合规部门有权对本行各部门规章制度和操作流程的合规性、充分性和完善性进行监督
考题
多选题下列哪些属于关于绿色信贷的授信审查方面内容（）A银行业金融机构应当对拟授信客户进行严格的合规审查B针对不同行业的客户特点，制定环境和社会方面的合规文件清单C针对不同行业的客户特点，制定环境和社会方面的合规风险审查清单D确保客户提交的文件和相关手续的合规性、有效性和完整性E确信客户对相关风险点有足够的重视和有效的动态控制，符合实质合规要求
考题
单选题下列关于绿色信贷合规审查的说法，错误的是( )。A
银行业金融机构应当对拟授信客户进行严格的合规审查B
银行业金融机构应当加强授信尽职调查，不能寻求第三方和相关主管部门的支持C
银行业金融机构应当对不同行业的客户特点，制定环境和社会方面的合规文件清单和合规风险审查清单D
银行业金融机构应当确保客户提交的文件和相关手续的合规性、有效性和完整性，
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