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财务顾问业务中，不属于需保密的文件资料指（）。

  • A、客户经营情况
  • B、商业计划
  • C、往来信件
  • D、客户网上的信息

参考答案

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考题 在上市公司的收购中，财务顾问受托向中国证监会报送申请文件，应当在财务顾问报告中做出的承诺包括（ ）。 A．对收购人申报文件进行核查、确信申报文件的内容与格式符合要求 B．就本次收购所出具的专业意见已提交其内核机构审查，并获得通过 C．收购人是否具有主体资格 D．在担任财务顾问期间，已采取严格的保密措施，严格执行内部“防火墙”制度
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考题 在临床医学研究中要求对资料保密,下列哪项不属于该范畴 A、对研究资料严加保密B、对研究成果严加保密C、医师与患者之间的保密D、研究者与受试者之间的保密E、对患者姓名做保密处理
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考题 对接受的保密机文件，要严格按保密规定妥善收存，并认真执行密级文件资料的借阅规定。
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考题 财务顾问及其财务顾问主办人出现下列（　　）情形的，中国证监会对其采取监管谈话，出具警示函、责令改正等监管措施。 Ⅰ．违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺的 Ⅱ．未依法履行持续督导义务的 Ⅲ．在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的 Ⅳ．违反保密制度或者未履行保密责任的A． Ⅱ、Ⅲ B． Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C． Ⅰ、Ⅱ D． Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。这属于财务顾问业务规则中的（ ）。A.保密责任 B.持续督导 C.公平竞争 D.接受培训
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考题 下列说法中，错误的是（ ）。A.财务顾问的工作底稿和工作档案应当真实、准确、完整，保存期不少于20年 B.财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任 C.财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，按照业务复杂承担及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务 D.财务顾问应当参加中国证券业协会组织的相关培训，接受后续教育
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考题 中国证监会应当对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、 责令改正等监管措施的情形包括( )。 Ⅰ．未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》 的规定向中国证监会报告或者公告的 Ⅱ．违反保密制度或者未履行保密责任的 Ⅲ．未依法履行持续督导义务的 Ⅳ．未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定发表专业意见的 A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ B: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. C: Ⅰ. Ⅳ D: Ⅱ. Ⅲ.
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考题 下列业务中不属于对公理财业务的是()。A:现金管理服务B:企业咨询服务C:财务顾问服务D:私人银行服务
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考题 关于样品资料中保密文件的管理，正确的做法是（）。A、保密文件和资料的摘录、复印只能在指定地点进行B、查阅保密文件和资料，应履行规定手续，在单位查阅C、保密文件和资料应由专门的部门由指定人员保管D、保密文件、资料的交接应通过专职部门经邮局邮寄
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考题 需上网的文件、资料，应先由经办人提出意见，单位主要领导或分管领导审核，送保密部门审查。
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考题 下列各项中，不属于政府采购业务的相关资料的是（）。A、招标文件B、投标文件C、评标文件D、票据台账
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考题 复制属于国家秘密的文件、资料，应当由（）批准，并且（）保密期限。A、保密部门；需重新制定B、上报机关批准；需重新计算C、密级确立机关、单位或其上级机关；不得改变其原件的
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考题 下列哪一个不属于按照服务对象对财务顾问业务的分类（）。A、政府财务顾问B、业务财务顾问C、项目财务顾问D、理财顾问
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考题 员工应严格遵守保密制度规定，严禁泄露我-行（）等信息。A、网点地址B、业务数据C、客户资料D、文件资料
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考题 文件资料管理包括（）。A、可以在个人微博的文章中公开涉及公司重要工作内容B、对外提供文件资料应经本-部门负责人保密审核C、需要销毁的文件资料应送保密部门统一处理，不得擅自处理变卖D、外出参加会议带回的文件资料，应及时联系文件管理部门处理
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考题 电子化移交设计单是指业扩工程设计阶段需在设计文件中增加的电子资料。
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考题 单选题下列哪一个不属于按照服务对象对财务顾问业务的分类（）。A 政府财务顾问B 业务财务顾问C 项目财务顾问D 理财顾问
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考题 单选题下列各项中，不属于政府采购业务的相关资料的是（）。A 招标文件B 投标文件C 评标文件D 票据台账
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考题 单选题中国证监会应当对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施的情形包括（）。 Ⅰ.未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定向中国证监会报告或者公告的 Ⅱ.违反保密制度或者未履行保密责任的 Ⅲ.未依法履行持续督导义务的 Ⅳ.未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定发表专业意见的A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅰ、ⅣD Ⅱ、Ⅲ
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考题 单选题关于样品资料中保密文件的管理，正确的做法是（）。A 保密文件和资料的摘录、复印只能在指定地点进行B 查阅保密文件和资料，应履行规定手续，在单位查阅C 保密文件和资料应由专门的部门由指定人员保管D 保密文件、资料的交接应通过专职部门经邮局邮寄
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考题 多选题员工应严格遵守保密制度规定，严禁泄露我-行（）等信息。A网点地址B业务数据C客户资料D文件资料
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考题 多选题各级机构对于所经办的财务顾问业务须建立规范的业务档案。档案内容至少应包括（）。A客户资料、行业资料等基础资料B需求调查与业务立项报告C财务顾问建议书D财务顾问协议E财务顾问报告及相关评估和审查意见
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考题 单选题复制属于国家秘密的文件、资料，应当由（）批准，并且（）保密期限。A 保密部门；需重新制定B 上报机关批准；需重新计算C 密级确立机关、单位或其上级机关；不得改变其原件的
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考题 单选题下列情形中，不属于中国证监会对财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施的是（）。A 违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺的B 违反保密制度或者未履行保密责任的C 采取不正当竞争手段进行恶性竞争的D 唆使、协助或者参与上市公司提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件
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考题 多选题下列哪些资料需要归进并购重组财务顾问业务档案中（）A并购重组财务顾问服务申请书B并购重组财务顾问服务协议C财务顾问方案等书面报告D并购重组财务顾问业务服务反馈表
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考题 单选题财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。这属于财务顾问业务规则中的（ ）。A 保密责任B 持续督导C 公平竞争D 接受培训
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考题 单选题财务顾问业务中，不属于需保密的文件资料指（）。A 客户经营情况B 商业计划C 往来信件D 客户网上的信息
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