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单选题
财务顾问业务中，不属于需保密的文件资料指（）。
A
客户经营情况
B
商业计划
C
往来信件
D
客户网上的信息
参考答案
参考解析
解析：
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考题
在上市公司的收购中，财务顾问受托向中国证监会报送申请文件，应当在财务顾问报告中做出的承诺包括（ ）。 A．对收购人申报文件进行核查、确信申报文件的内容与格式符合要求 B．就本次收购所出具的专业意见已提交其内核机构审查，并获得通过 C．收购人是否具有主体资格 D．在担任财务顾问期间，已采取严格的保密措施，严格执行内部“防火墙”制度
考题
财务顾问及其财务顾问主办人出现下列（ ）情形的，中国证监会对其采取监管谈话，出具警示函、责令改正等监管措施。
Ⅰ．违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺的
Ⅱ．未依法履行持续督导义务的
Ⅲ．在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的
Ⅳ．违反保密制度或者未履行保密责任的A． Ⅱ、Ⅲ
B． Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C． Ⅰ、Ⅱ
D． Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。这属于财务顾问业务规则中的（ ）。A.保密责任
B.持续督导
C.公平竞争
D.接受培训
考题
下列说法中，错误的是（ ）。A.财务顾问的工作底稿和工作档案应当真实、准确、完整，保存期不少于20年
B.财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任
C.财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，按照业务复杂承担及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务
D.财务顾问应当参加中国证券业协会组织的相关培训，接受后续教育
考题
中国证监会应当对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、
责令改正等监管措施的情形包括( )。
Ⅰ．未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》
的规定向中国证监会报告或者公告的
Ⅱ．违反保密制度或者未履行保密责任的
Ⅲ．未依法履行持续督导义务的
Ⅳ．未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定发表专业意见的
A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
B: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
C: Ⅰ. Ⅳ
D: Ⅱ. Ⅲ.
考题
关于样品资料中保密文件的管理，正确的做法是（）。A、保密文件和资料的摘录、复印只能在指定地点进行B、查阅保密文件和资料，应履行规定手续，在单位查阅C、保密文件和资料应由专门的部门由指定人员保管D、保密文件、资料的交接应通过专职部门经邮局邮寄
考题
文件资料管理包括（）。A、可以在个人微博的文章中公开涉及公司重要工作内容B、对外提供文件资料应经本-部门负责人保密审核C、需要销毁的文件资料应送保密部门统一处理，不得擅自处理变卖D、外出参加会议带回的文件资料，应及时联系文件管理部门处理
考题
单选题中国证监会应当对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施的情形包括（）。 Ⅰ.未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定向中国证监会报告或者公告的 Ⅱ.违反保密制度或者未履行保密责任的 Ⅲ.未依法履行持续督导义务的 Ⅳ.未按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定发表专业意见的A
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ
考题
单选题关于样品资料中保密文件的管理，正确的做法是（）。A
保密文件和资料的摘录、复印只能在指定地点进行B
查阅保密文件和资料，应履行规定手续，在单位查阅C
保密文件和资料应由专门的部门由指定人员保管D
保密文件、资料的交接应通过专职部门经邮局邮寄
考题
多选题各级机构对于所经办的财务顾问业务须建立规范的业务档案。档案内容至少应包括（）。A客户资料、行业资料等基础资料B需求调查与业务立项报告C财务顾问建议书D财务顾问协议E财务顾问报告及相关评估和审查意见
考题
单选题下列情形中，不属于中国证监会对财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施的是（）。A
违反其就上市公司并购重组相关业务活动所作承诺的B
违反保密制度或者未履行保密责任的C
采取不正当竞争手段进行恶性竞争的D
唆使、协助或者参与上市公司提供存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的文件
考题
单选题财务顾问从事上市公司并购重组财务顾问业务，按照业务复杂程度及所承担的责任和风险与委托人商议财务顾问报酬，不得以明显低于行业水平等不正当竞争手段招揽业务。这属于财务顾问业务规则中的（ ）。A
保密责任B
持续督导C
公平竞争D
接受培训
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