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单选题
下列符合证券公司定向发行债券要求的有（）。 Ⅰ.最近1年盈利 Ⅱ.最近2年内未发生重大违法违规行为 Ⅲ.最近2期末经审计的净资产不低于10亿元 Ⅳ.各项风险监控指标符合中国证监会的有关规定
A
Ⅱ、Ⅳ
B
Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D
Ⅰ、Ⅱ
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考题
证券公司发行债券，除应当符合《公司法》规定的条件外，还需满足的条件有（ ）。A．资产未被具有实际控制权的自然人、法人或其他组织及其关联人占用B．最近一期期末经审计的净资产不低于10亿元C．最近3年未发生重大违法、违规行为D．各项风险控制指标符合中国证监会的有关规定
考题
证券公司公开发行债券，除应当符合《证券法》规定的条件外，还应符合的要求有（ ）。 A．最近2年内未发生重大违法违规行为 B．各项风险监控指标符合中国证监会的有关规定 C．发行人最近l期末经审计的净资产不低于10亿元 D．资产未被具有实际控制权的自然人、法人或其他组织及其关联人占用
考题
证券公司公开发行债券，除应当符合《证券法》规定的条件外，还应当符合()的要求。A:发行人最近1期期末经审计的净资产不低于10亿元B:资产未被具有实际控制权的自然人、法人或其他组织及其关联人占用C:具有健全的股东会、董事会运作机制及有效的内部管理制度，具备适当的业务隔离和内部控制技术支持系统D:最近两年内未发生重大违法违规行为
考题
商业银行发行金融债券需要具备的条件有()。A:良好的公司治理结构
B:核心资本充足率不低于4%
C:最近三年持续盈利，贷款损失准备计提充足
D:风险监管指标符合监管机构规定
E:最近一年内没有重大违法、违规行为
考题
某股份有限公司拟在创业板公开发行股票并上市。根据证券法律制度规定，下列各项中，构成公司在创业板首次公开发行股票并上市的法定障碍的有（ ）。
A.该公司最近一期末净资产为1000万元，不存在未弥补的亏损
B.该公司最近一年内曾未经核准，擅自公开发行债券
C.该公司最近2年连续盈利，最近2年净利润累计为1500万元
D.该公司最近2年内监事发生重大变化
考题
证券公司定向发行债券，需要满足的条件包括( )。
Ⅰ.最近1期期末经审计的净资产不低于5亿元
Ⅱ.各项风险监控指标符合中国证监会的有关规定
Ⅲ.最近2年内未发生重大违法违规行为
Ⅳ.最近2年净资产收益率水平高于5%
Ⅴ.发行人最近1期期末经审计的净资产不低于10亿元
Ⅵ.资产未被具有实际控制权的自然人、法人或其他组织及其关联人占用
A、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
B、Ⅱ,Ⅳ,Ⅵ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅵ
D、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅵ
考题
上市公司具有下列( )情形的，不得实行股权激励计划。
Ⅰ.最近2个会计年度财务会计报告被注册会计师出具保留意见的审计报告
Ⅱ.最近1个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告
Ⅲ.最近1年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚
Ⅳ.最近2年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚
Ⅴ.公司主要控制人发生变动的A、Ⅰ,Ⅲ
B、Ⅱ,Ⅲ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
D、Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ
考题
证券公司发行债券，除应当符合《公司法》规定的条件外，还需满足( )。
Ⅰ.资产未被具有实际控制权的自然人、法人或其他组织及其关联人占用
Ⅱ.具有健全的股东会、董事会运作机制及有效的内部管理制度
Ⅲ.最近3年内未发生重大违法违规行为
Ⅳ.各项风险控制指标符合中国证监会的有关规定
Ⅴ.最近2年盈利
Ⅵ.最近1期期未经审计的净资产不低于10亿元A、Ⅰ,Ⅲ,Ⅴ,Ⅵ
B、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ,Ⅵ
考题
下列属于证券公司定向发行债券要求的有（ ）。A:最近1年盈利
B:最近两年内未发生重大违法违规行为
C:最近1期未经审计的净资产不低于10亿元
D:各项风险监控指标符合中国证监会的有关规定
考题
证券公司公开发行债券，除应当符合《证券法》规定的条件外，还应当符合的条件包括()。A:发行人最近一期期末经审计的净资产不低于5亿元
B:最近三年内未发生重大违法违规行为
C:各项风险监控指标符合中国证监会的有关规定
D:资产未被具有实际控制权的自然人、法人或其他组织及其关联人占用
考题
下列属于证券公司定向发行债券要求的有( )。
A.最近一年盈利
B.最近两年内未发生重大违法违规行为
C.最近一期末经审计的净资产不低于10亿元
D.各项风险监控指标符合中国证监会的有关规定
考题
证券公司定向发行债券，应当符合的条件不包括()。A:最近一期期末经审计的净资产不低于10亿元
B:各项风险监控指标符合中国证监会的有关规定
C:最近两年内未发生重大违法违规行为
D:资产未被具有实际控制权的自然人、法人或其他组织及其关联人占用
考题
下列属于证券公司定向发行债券的要求的有()。
Ⅰ．发行人最近1期未经审计的净资产不低于5亿元
Ⅱ．最近1年营利
Ⅲ．各项风险监控指标符合中国证监会的有关规定
Ⅳ．最近2年内未发生重大违法违规行为A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
某股份有限公司拟在创业板公开发行股票并上市。根据证券法律制度规定，下列各项中，构成公司在创业板首次公开发行股票并上市的法定障碍的是（ ）。
A.该公司最近一期末净资产为2200万元，不存在未弥补的亏损
B.该公司最近一年内曾未经核准，擅自公开发行债券
C.该公司最近2年连续盈利，最近2年净利润累计为1500万元
D.该公司最近2年内监事发生重大变化
考题
证券公司设立、收购分支机构，应当具备下列条件：（）A、治理结构健全B、最近1年各项风险控制指标持续符合规定C、最近2年未因重大违法违规行为受到行政或刑事处罚D、信息技术系统最近1年未发生重大信息技术事故
考题
下列符合证券公司定向发行债券要求的有（）。 Ⅰ.最近1年盈利 Ⅱ.最近2年内未发生重大违法违规行为 Ⅲ.最近2期末经审计的净资产不低于10亿元 Ⅳ.各项风险监控指标符合中国证监会的有关规定A、Ⅱ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅱ
考题
多选题商业银行发行金融债券需要具备的条件有()。A良好的公司治理结构B核心资本充足率不低于4%C最近三年持续盈利，贷款损失准备计提充足D风险监管指标符合监管机构规定E最近一年内没有重大违法、违规行为
考题
多选题证券公司设立、收购分支机构，应当具备下列条件：（）A治理结构健全B最近1年各项风险控制指标持续符合规定C最近2年未因重大违法违规行为受到行政或刑事处罚D信息技术系统最近1年未发生重大信息技术事故
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