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多选题
在商业银行的合规管理体系中，高级管理层职责包括（ ）。
A
明确合规管理部门及其组织结构，为其履行职责配备充分和适当的合规管理人员，并确保合规管理部门的独立性
B
识别商业银行所面临的主要合规风险，审核批准合规风险管理计划
C
每年向董事会提交合规风险管理报告
D
及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件
E
贯彻执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任
参考答案
参考解析
解析：
更多 “多选题在商业银行的合规管理体系中，高级管理层职责包括（ ）。A明确合规管理部门及其组织结构，为其履行职责配备充分和适当的合规管理人员，并确保合规管理部门的独立性B识别商业银行所面临的主要合规风险，审核批准合规风险管理计划C每年向董事会提交合规风险管理报告D及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件E贯彻执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任” 相关考题
考题
银监会应根据商业银行的合规记录及合规风险管理评价报告,确定合规风险现场检查的频率、范围和深度,检查的主要内容包括:()。
A.商业银行合规风险管理体系的适当性和有效性B.商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理中的作用C.商业银行绩效考核制度、问责制度和诚信举报制度的适当性和有效性D.商业银行合规管理职能的适当性和有效性
考题
在合规管理体系中，合规部门的基本职责包括( )。
A.持续关注法律、规则和准则的最新发展
B.监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况
C.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训
D.贯彻执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施
E.积极主动地识别和评估与商业银行经营活动相关的合规风险
考题
合规负责人的基本职责不包括（）。
A.全面协调商业银行合规风险的识别和管理
B.监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责
C.明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则
D.定期向高级管理层提交合规风险评估报告
考题
以下哪项不是银监会合规风险现场检查的内容（）。A、商业银行合规风险管理体系的适当性和有效性B、商业银行工作人员合规意识水平C、商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理中的作用D、商业银行合规管理职能的适当性和有效性
考题
银监会对商业银行合规风险现场检查的主要内容包括（）A、商业银行合规风险管理体系的适当性和有效性B、商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理中的作用C、商业银行绩效考核制度、问责制度和诚信举报制度的适当性和有效性D、商业银行合规管理职能的适当性和有效性
考题
多选题银监会应根据商业银行的合规记录及合规风险管理评价报告，确定合规风险现场检查的频率、范围和深度，检查的主要内容包括（ ）。A商业银行合规风险管理体系的适当性和有效性B商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理中的作用C商业银行绩效考核制度、问责制度的适当性和有效性D商业银行合规管理职能的适当性和有效性E商业银行诚信举报制度的适当性和有效性
考题
多选题在商业银行的合规管理体系中，高级管理层职责包括（ ）。A明确合规管理部门及其组织结构，为其履行职责配备充分和适当的合规管理人员，并确保合规管理部门的独立性B识别商业银行所面临的主要合规风险，审核批准合规风险管理计划C每年向董事会提交合规风险管理报告D及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件E贯彻执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任
考题
多选题在合规管理体系中，合规部门的基本职责包括（ ）。A持续关注法律、规则和准则的最新发展B监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况C协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训D贯彻执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施E积极主动地识别和评估与商业银行经营活动相关的合规风险
考题
单选题下列关于董事会应履行的合规管理职责，说法错误的是（ ）。A
审议批准商业银行的合规政策B
监督高级管理层合规管理职责的履行情况C
审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告D
授权董事会下设的风险管理委员会对商业银行合规风险管理进行日常监督
考题
单选题（）是商业银行董事会在合规风险报告中的职责。A
审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价B
向银监会提交商业银行合规风险评估报告C
实施合规风险的监测报告工作D
全面协调银行合规风险的识别和管理，并定期向银行高级管理层提交合规风险评估报告
考题
多选题对商业银行合规风险现场检查的主要内容包括（ ）。A商业银行高级管理层在合规风险管理中的作用B商业银行合规风险管理体系的适当性和有效性C商业银行董事会在合规风险管理中的作用D商业银行绩效考核制度、问责制度和诚信举报制度的适当性和有效性E商业银行合规管理职能的适当性和有效性
考题
单选题以下哪项不是银监会合规风险现场检查的内容（）。A
商业银行合规风险管理体系的适当性和有效性B
商业银行工作人员合规意识水平C
商业银行董事会和高级管理层在合规风险管理中的作用D
商业银行合规管理职能的适当性和有效性
考题
单选题在商业银行的合规管理体系中，（ ）制定书面的合规政策，并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策。A
业务部门B
监事会C
董事会D
高级管理层
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