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下列行为中属于证券从业人员禁止性行为的是()。
- A、举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会
- B、接受投资人或客户的委托,提供证券投资咨询服务
- C、以获取利益为目的,利用职务之便从事证券买卖活动
- D、接受客户委托,按规定的标准收取各项费用
参考答案
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考题
证券从业人员禁止性行为是( )。A.举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会B.接受投资人或客户的委托,提供证券投资咨询服务C.以获取利益为目的,利用职务之便从事证券买卖活动D.接受客户委托,按规定的标准收取各项费用
考题
下列( )行为属于投资咨询机构从业人员的禁止性行为。A.向客户提供买卖股票的咨询B.代理委托人从事证券投资C.与委托人约定分享证券投资收益或分担证券投资损失D.买卖本咨询机构提供服务的上市公司以外的公司的股票
考题
《基金法》对基金投资的禁止行为做了规定,下列各项不属于规定的禁止性行为的是( )。A.基金之间相互投资B.基金托管人、商业银行从事基金投资C.基金管理人以基金的名义使用不属于基金名下的资金买卖证券D.从事证券交易
考题
下列属于证券投资咨询机构从业人员特定禁止行为的有()。
Ⅰ.接受他人委托从事证券投资
Ⅱ.与委托人约定分享证券投资收益,分担证券投资损失
Ⅲ.向委托人承诺证券投资收益
Ⅳ.中国证监会禁止的其他行为A.Ⅰ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅲ.Ⅳ
考题
(2017年)下列属于证券投资咨询机构从业人员特定禁止行为的有( )。
Ⅰ 接受他人委托从事证券投资
Ⅱ 与委托人约定分享证券投资收益,分担证券投资损失
Ⅲ 向委托人承诺证券投资收益
Ⅳ 中国证监会禁止的其他行为A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
考题
证券业从业人员禁止性行为是()。A:举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会B:接受投资人或客户的委托,提供证券投资咨询服务C:以获取利益为目的,利用职务之便从事证券买卖活动D:接受客户委托,按规定的标准收取各项费用
考题
中国证券投资基金业协会出台了《私募投资基金募集行为管理办法》,对募集机构的( )以及( )进行了较为详细的规定。A.许可性行为;推介渠道
B.许可性行为;募集方式
C.禁止性行为;推介渠道
D.禁止性行为;募集方式
考题
按照证券业从业人员执业行为准则的规定,下列属于证券从业人员不得从事的活动的是()。 Ⅰ.从事内幕交易 Ⅱ.买卖法律明文禁止买卖的证券 Ⅲ.接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等 Ⅳ.向客户做出投资不受揭失或保证最低收益的承诺A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题下列行为中属于证券从业人员禁止性行为的是()。A
举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会B
接受投资人或客户的委托,提供证券投资咨询服务C
以获取利益为目的,利用职务之便从事证券买卖活动D
接受客户委托,按规定的标准收取各项费用
考题
单选题下列行为中不属于挫折的行为表现的是()A
攻击性行为B
退化性行为C
妥协性行为D
主观性行为
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