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多选题
证券从业人员的行为准则规定内容包括()。
A

保证性行为

B

自律性行为

C

道德性行为

D

禁止性行为


参考答案

参考解析
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考题 《证券业从业人员执业行为准则》是一部自律规则,它对从业人员要求的宽度与深度,低于一般法律规定。

考题 《证券业从业人员执业行为准则》将中国证券业协会的检查范围扩大到了从业人员的执业行为,不再限于资格方面。( )

考题 《证券业从业人员执业行为准则》规定证券公司的从业人员不得在经纪业务中接受客户的全权委托。 ( )

考题 《证券业从业人员执业行为准则》的适用对象是证券业所有从业人员。( )

考题 证券从业人员的行为准则规定内容包括( )。A.保证性行为B.自律性行为C.道德性行为D.禁止性行为来源

考题 证券从业人员的行为准则规定内容包括( )。A.保证性行为B.自律性行为C.道德性行为D.禁止性行为

考题 中国证券业协会对从业人员的自律管理包括()。A:从业人员的资格管理 B:后续职业培训 C:制定从业人员的行为准则和道德规范 D:从业人员诚信信息管理

考题 根据《证券业从业人员执业行为准则》,对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体是( )。A:证券交易所 B:中国证监会派出机构 C:证券业从业人员所在机构 D:中国证券业协会

考题 《证券业从业人员执业行为准则》是由中国证监会颁布的。 ( )

考题 《证券业从业人员执业行为准则》将中国证券业协会的检查范围扩大到了从业人员的执 业行为,不再限于资格方面。 ( )

考题 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券业从业人员不得()交易记录。A、毁损B、隐匿C、伪造D、篡改

考题 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,从业人员应通过()向中国证券业协会申请执业注册。A、中国证监会B、所在机构C、地方证监局D、证券交易所

考题 按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定,证券业从业人员不得违规向客户作出()的承诺。A、勤勉尽责B、保证最低收益C、诚实守信D、投资不受损失

考题 《证券业从业人员执业行为准则》规定的特定禁止行为包括()。 Ⅰ.接受他人委托从事证券投资 Ⅱ.与委托人约定分享证券投资收益,分担证券投资损失 Ⅲ.向委托人承诺证券投资收益 Ⅳ.中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为A、Ⅰ.Ⅱ.ⅢB、Ⅰ.Ⅱ.ⅣC、Ⅱ.Ⅲ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

考题 《证券业从业人员执业行为准则》的目标体系由五大目标组成,其中执业行为准则的最终目标是()。A、促进证券行业健康持续发展B、规范证券业从业人员执业行为C、保护投资者利益D、树立从业人员的良好执业形象和维护行业声誉E、提高从业人员的专业服务水平

考题 《证券业从业人员执业行为准则》规定的承担实现目标的主体责任的对象是()。A、从业人员B、会员单位C、监管机构D、政府

考题 证券从业人员的行为准则规定内容包括()。A、保证性行为B、自律性行为C、道德性行为D、禁止性行为

考题 证券业从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》,情节轻微,且没有造成不良后果的,中国证券业协会可酌情免除纪律惩戒,但应责成从业人员所在机构予以批评教育。

考题 《证券业从业人员执业行为准则》明确规定,中国证券业协会是对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体,中国证券业协会的自律管理工作接受()的指导和监督。A、证券从业人员B、证券机构C、中国证监会D、证券交易所

考题 证券从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的规定时,()有权对机构和从业人员进行纪律惩戒。A、中国证监会B、证券从业人员所在机构C、中国证券业协会自律监察专业委员会D、人民法院

考题 《证券从业人员执业行为准则》的适用对象是证券业所有从业人员,不包括在商业银行基金托管部门的管理人员和业务人员。

考题 单选题证券从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的规定时,()有权对机构和从业人员进行纪律惩戒。A 中国证监会B 证券从业人员所在机构C 中国证券业协会自律监察专业委员会D 人民法院

考题 判断题《证券从业人员执业行为准则》的适用对象是证券业所有从业人员,不包括在商业银行基金托管部门的管理人员和业务人员。A 对B 错

考题 多选题《证券业从业人员执业行为准则》的目标体系由五大目标组成,其中执业行为准则的最终目标是()。A促进证券行业健康持续发展B规范证券业从业人员执业行为C保护投资者利益D树立从业人员的良好执业形象和维护行业声誉E提高从业人员的专业服务水平

考题 多选题《证券业从业人员执业行为准则》规定的承担实现目标的主体责任的对象是()。A从业人员B会员单位C监管机构D政府

考题 单选题《证券业从业人员执业行为准则》规定的特定禁止行为包括()。 Ⅰ.接受他人委托从事证券投资 Ⅱ.与委托人约定分享证券投资收益,分担证券投资损失 Ⅲ.向委托人承诺证券投资收益 Ⅳ.中国证监会、中国证券业协会禁止的其他行为A Ⅰ.Ⅱ.ⅢB Ⅰ.Ⅱ.ⅣC Ⅱ.Ⅲ.ⅣD Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

考题 单选题《证券业从业人员执业行为准则》明确规定,中国证券业协会是对证券业从业人员的执业行为进行自律管理的主体,中国证券业协会的自律管理工作接受()的指导和监督。A 证券从业人员B 证券机构C 中国证监会D 证券交易所