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证券公司开展定向资产管理业务的投资研究，应当建立（）。
- A、有效的投资风险评估与管理制度
- B、科学的管理业绩评价体系
- C、严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法
- D、完善的交易记录制度
参考答案
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考题
证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合下列（ ）要求。A．保持独立、客观B．建立严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法C．建立投资指令审核制度D．建立有效的投资风险评估与管理制度
考题
证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求有（ ）。 A．保持独立、客观 B．建立严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法 C．建立和完善投资对象备选库制度，建立和维护备选库 D．建立研究与投资决策之间的交流制度，保持交流渠道畅通
考题
下列属于证券公司开展资产管理业务禁止行为的有()。A:将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作
B:证券公司及其代理推广机构不得为客户办理集合资产管理份额的转让事宜
C:定向资产管理业务先于自营业务进行交易
D:以自有资金参与本公司开展的定向资产管理业务
考题
关于定向资产管理合同的说法，错误的是()。A:定向资产管理合同应当包括中国证券业协会制定的合同必备条款
B:证券公司被中国证监会暂停定向资产管理业务的，暂停期间可以签订新的定向资产管理合同
C:定向资产管理合同终止的，证券公司应当按照合同约定，将客户资产全额交还给客户，不得扣除任何费用
D:证券公司开展定向资产管理业务，应当与客户、托管机构签订书面定向资产管理合同，约定客户、证券公司、资产托管机构的权利和义务
考题
证券公司开展银证合作定向业务不得存在以下情形（）A、分公司、营业部独立开展定向资产管理业务，资产管理分公司除外B、开展资金池业务C、将委托资金投资于高污染、高能耗等国家禁止投资的行业D、将委托资金投资于非标准债权资产
考题
证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求有（）。A、保持独立、客观B、建立严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法C、建立和完善投资对象备选库制度，建立和维护备选库D、建立研究与投资决策之间的交流制度，保持交流渠道畅通
考题
关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述中错误的是（）。A、证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务B、证券公司定向资产管理业务应建立投资指令审核制度C、证券公司发现定向资产管理业务出现重大合规问题时，应当及时向证券交易所报告D、证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模
考题
单选题证券公司开展定向资产管理业务的投资研究，应当建立（）。A
有效的投资风险评估与管理制度B
科学的管理业绩评价体系C
严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法D
完善的交易记录制度
考题
单选题证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求包括（）。Ⅰ.建立研究与投资决策之间的交流制度，保持交流渠道畅通Ⅱ.建立合理有效的控制措施Ⅲ.建立和完善投资对象备选库制度，建立和维护备选库Ⅳ.建立严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法A
Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
多选题证券公司开展银证合作定向业务不得存在以下情形（）A分公司、营业部独立开展定向资产管理业务，资产管理分公司除外B开展资金池业务C将委托资金投资于高污染、高能耗等国家禁止投资的行业D将委托资金投资于非标准债权资产
考题
单选题证券公司开展定向资产管理业务，应当按照有关规则了解客户的（ ）。Ⅰ．财产与收入状况Ⅱ．风险认知与承受能力Ⅲ．投资偏好Ⅳ．证券投资经验A
Ⅰ、ⅡB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅲ
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