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证券公司开展定向资产管理业务，应当建立和完善投资对象备选库制度。（ ）
参考答案
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考题
证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括（ ）。A．建立投资指令审核制度B．执行公平的交易分配制度，公平对待客户C．建立交易监测系统、预警系统和反馈系统，完善相关的安全设施D．建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管
考题
证券公司定向资产管理业务的投资决策，应当符合下列（ ）要求。A．健全投资决策授权制度，明确投资权限，严格遵守投资限制，防止越权决策B．具有合理的投资依据，重要决策要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录C．建立和完善投资对象备选库制度，建立和维护备选库D．建立科学的管理业绩评价体系，包括是否符合合同约定和决策程序、投资绩效归属分析等内容
考题
基金管理公司投资管理业务控制的主要内容有（ ）。A．建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法B．建立研究报告质量评价体系C．建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道D．建立投资对象备选库制度，研究部门根据基金契约要求，在充分研究的基础上建立和维护备选库
考题
证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求有 （ ）。A．保持独立、客观B．建立严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法C．建立和完善投资对象备选库制度，建立和维护备选库D．建立研究与投资决策之问的交流制度，保持交流渠道畅通
考题
下列要求哪个不符合证券公司定向资产管理业务的研究工作()。A:建立研究与投资决策之间的交流制度，保持交流渠道畅通
B:建立严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法
C:建立和完善投资对象备选库制度，建立和维护备选库
D:保持公平公正
考题
证券公司定向资产管理业务应当建立完善的交易控制体系，主要内容包括（）A:建立完善的交易记录制度B:建立投资指令审核制度C:执行公平的交易分配制度D:建立交易监测系统、预警系统和反馈系统
考题
证券公司定向资产管理业务应当建立的投资交易控制体系的主要内容包括()。A:建立投资指令审核制度
B:执行公平的交易分配制度，公平对待客户
C:建立交易监测系统、预警系统和反馈系统
D:建立完善的交易记录制度
考题
证券公司从事定向资产管理业务，应当建立健全（ ）、风险控制等制度。
Ⅰ．投资决策
Ⅱ．公平交易
Ⅲ．会计核算
Ⅳ．合规管理A． Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B． Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C． Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D． Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求有（）。A、保持独立、客观B、建立严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法C、建立和完善投资对象备选库制度，建立和维护备选库D、建立研究与投资决策之间的交流制度，保持交流渠道畅通
考题
证券公司定向资产管理业务应当建立投资交易控制体系，主要内容包括（）。A、建立投资指令审核制度B、执行公平的交易分配制度，公平对待客户C、建立交易监测系统、预警系统和反馈系统，完善相关的安全设施D、建立完善的交易记录制度，每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管
考题
关于定向资产管理业务的内部控制，下列表述中错误的是（）。A、证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务B、证券公司定向资产管理业务应建立投资指令审核制度C、证券公司发现定向资产管理业务出现重大合规问题时，应当及时向证券交易所报告D、证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模
考题
证券公司开展定向资产管理业务的投资研究，应当建立（）。A、有效的投资风险评估与管理制度B、科学的管理业绩评价体系C、严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法D、完善的交易记录制度
考题
单选题证券公司开展定向资产管理业务的投资研究，应当建立（）。A
有效的投资风险评估与管理制度B
科学的管理业绩评价体系C
严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法D
完善的交易记录制度
考题
单选题证券公司定向资产管理业务的研究工作，应当符合的要求包括（）。Ⅰ.建立研究与投资决策之间的交流制度，保持交流渠道畅通Ⅱ.建立合理有效的控制措施Ⅲ.建立和完善投资对象备选库制度，建立和维护备选库Ⅳ.建立严密的研究工作业务流程，运用科学、有效的研究方法A
Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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