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上市公司增发股票发行阶段，投资银行业务部资本*市场管理人员向投资者发送（）。

  • A、投资价值研究报告
  • B、信息披露文件
  • C、增发招股说明书
  • D、认购邀请书

参考答案

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考题 定向增发投资基金(定增基金)，是指主要投资于( )的股权投资基金。A.上市公司公开发行股票B.上市公司非公开发行股票C.非上市公司公开发行股票D.上市公司公开发行股票
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考题 我国保险资金投资股票，主要包括()：①境内公开发行并上市交易的股票;②上市公司向特定对象非公开发行的股票;③特别处理的股票;④境外资本市场公开发行并上市的股票;⑤香港市场公开发行并在主板上市的股票。A、①②③④B、①②③⑤C、①③④⑤D、①②④⑤
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考题 上市公司通过股票市场发行股票来为公司筹集资本，体现了股票市场的()职能。A:积聚资本B:转让资本C:转化资本D:给股票定价
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考题 上市公开发行股票，包括增发和配股两种方式。其中，增发是指上市公司向原有股东配售股票的再融资方式。（　）
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考题 上市公司公开发行股票中，向原有股东配售股票的再融资方式是（　　）。A.定向增发 B.增发 C.配股 D.IPO
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考题 上市公司利用自有资金，从公开市场上买回发行在外的股票属于( )。A:增发股票 B:股份回购 C:股票分割 D:股票合并
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考题 （）的突出特点是以发行股票和债券来筹集公司的资本，并用于购入其他公司的股票和债券，再以购入的这种证券作担保，增发新的信托投资证券。A、信托投资公司B、投资银行C、保险公司D、共同基金
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考题 首次公开上市发行股票发行阶段，发行人领取发行核准批文后，投资银行业务部资本*市场管理人员提示发行人将（）传真至证券交易所，由证券交易所确定证券简称及证券代码。A、发行上市预计时间表B、发行核准批文C、证券简称及代码申请书D、营业执照
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考题 定向增发投资基金（定增基金），是指主要投资于（）的股权投资基金。A、上市公司公开发行股票B、上市公司非公开发行股票C、非上市公司公开发行股票D、非上市公司非公开发行股票
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考题 如果上市公司增发股票发行过程中产生包销余股，投资银行业务部资本*市场管理人员以签报形式通知（）准备余股资金和账户等相关信息。A、财务会计部B、证券投资部C、合规与风险管理部D、资产管理部
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考题 在发行准备阶段，投资银行业务部资本*市场管理人员需向（）部门报备承销项目的基本情况说明。A、综合质控部B、合规与风险管理部C、财务会计部D、稽核审计部
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考题 投资银行业务部资本*市场管理人员与中国证券登记结算有限责任公司联系，经（）确认，在网下发行电子平台公布“投资价值研究报告”、“询价公告”。A、发行人B、项目组C、综合质控部D、合规与风险管理部
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考题 投资银行业务部资本*市场管理人员和项目组配合准备、撰写、复核发行所需的上报材料并由投资银行业务部资本*市场管理人员报送（）。A、证券交易所B、中国证券结算登记有限责任公司C、证券业协会D、中国证券监督管理委员会
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考题 如为公开增发项目，在发行准备阶段投资银行业务部按照“利益冲突防范管理办法”的要求办理越墙手续，并以（）提请研究开发中心开始投资价值研究。A、越墙审批单B、回墙备案表C、越墙申请表D、工作联系单
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考题 多选题投资银行业务部资本*市场管理人员与中国证券登记结算有限责任公司联系，经（）确认，在网下发行电子平台公布“投资价值研究报告”、“询价公告”。A发行人B项目组C综合质控部D合规与风险管理部
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考题 多选题在发行准备阶段，投资银行业务部资本*市场管理人员与项目组各自负责的发行文件制作内容包括（）。A投资银行业务部资本*市场管理人员制定信息披露文件与发行文件、发行方案、路演方案、债券募集说明书和概要等B投资银行业务部资本*市场管理人员制定信息披露文件与发行文件、发行方案、路演方案等C项目组制定信息披露文件与发行文件、发行和上市保荐书、保荐协议、债券募集说明书和概要D项目组制定发行和上市保荐书、保荐协议、债券募集说明书和概要
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考题 单选题为了有利于引入机构投资者与大股东及关联方，上市公司应采取的发行方式为（）。A 配股B 公开增发股票C 非公开增发股票D 发行债券
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考题 单选题（）的突出特点是以发行股票和债券来筹集公司的资本，并用于购入其他公司的股票和债券，再以购入的这种证券作担保，增发新的信托投资证券。A 信托投资公司B 投资银行C 保险公司D 共同基金
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考题 单选题以下关于认股权证和备兑权证区别的说法正确的是（）Ⅰ.认股权证是股份公司发行的，行权时上市公司增发新股售予认股权证的持有人。Ⅱ.备兑权证是由投资银行发行的，行权时备兑权证持有者认兑的是市场上已流通的股票而非增发的，上市公司股本不变。Ⅲ.备兑权证是由中国证监会发行的，行权时备兑权证持有者认兑的是市场上已流通的股票而非增发的，上市公司股本不变。A I、ⅢB Ⅰ、ⅡC Ⅱ、ⅢD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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考题 单选题在初步询价结果基础上，投资银行业务部资本*市场管理人员通过与发行人协商并与初步询价统计结果对比，确定发行价格。发行价格确定后，经（）审核，由投资银行业务部资本*市场管理人员向中国证券监督管理委员会发行监管部报送“定价报告”。A 投资银行业务部B 综合质控部C 合规与风险管理部D 研究开发中心
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考题 单选题在发行阶段，投资银行业务部资本*市场管理人员进行询价定价，经（）确认，于债券募集说明书中公布票面利率。A 发行人、项目组B 发行人、项目组、综合质控部C 发行人、项目组、合规与风险管理部D 发行人、项目组、综合质控部、合规与风险管理部
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考题 单选题在发行准备阶段，投资银行业务部资本*市场管理人员需向（）部门报备承销项目的基本情况说明。A 综合质控部B 合规与风险管理部C 财务会计部D 稽核审计部
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考题 多选题如果上市公司增发股票发行过程中产生包销余股，投资银行业务部资本*市场管理人员以签报形式通知（）准备余股资金和账户等相关信息。A财务会计部B证券投资部C合规与风险管理部D资产管理部
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考题 多选题上市公司增发股票发行阶段，投资银行业务部资本*市场管理人员向投资者发送（）。A投资价值研究报告B信息披露文件C增发招股说明书D认购邀请书
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考题 多选题首次公开上市发行股票发行阶段，发行人领取发行核准批文后，投资银行业务部资本*市场管理人员提示发行人将（）传真至证券交易所，由证券交易所确定证券简称及证券代码。A发行上市预计时间表B发行核准批文C证券简称及代码申请书D营业执照
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考题 多选题投资银行业务部资本*市场管理人员和项目组配合准备、撰写、复核发行所需的上报材料并由投资银行业务部资本*市场管理人员报送（）。A证券交易所B中国证券结算登记有限责任公司C证券业协会D中国证券监督管理委员会
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考题 单选题为了有利于引入战略投资者和机构投资者，上市公司应采取的发行方式为（）。A 配股B 公开增发股票C 非公开增发股票D 发行债券
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