网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：
题目内容
（请给出正确答案）
为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利属于合规行为。
参考答案
更多 “为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利属于合规行为。” 相关考题
考题
融资融券业务业务管理的基本原则（ ）。A．依法合规，加强内控，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全B．开展业务需经监管部门批准，不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务C．证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金；向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券D．业务实行集中统一管理
考题
《证券经纪人管理暂行规定》的禁止性行为有()。A:提供、传播虚假或者误导客户的信息
B:与客户约定分享投资收益，对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺
C:泄漏客户的商业秘密或者个人隐私
D:为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利
考题
下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止性行为的有()。A:泄漏客户的商业秘密或者个人隐私B:提供、传播虚假或者误导客户的信息C:替客户办理账户开立、注销、转移等事宜D:为客户之间的融资提供担保
考题
下列情形，属于证券经纪人执业禁止性行为的有（ ）。
①替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜
②提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖
③为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利
④委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动A.①②③④
B.①④
C.②③④
D.①②③
考题
根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人不得有（ ）行为。
①替客户办理账户开立、注销、转移
②与客户约定分享投资收益
③向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息
④为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④
考题
根据《证券经纪人管理暂行规定》的规定，下列属于证券经纪人不得有的行为是（ ）。
Ⅰ为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利
Ⅱ替客户办理账户开立、注销、转移等
Ⅲ替客户办理证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等
Ⅳ向客户介绍证券投资开户、交易、资金存取等业务流程A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
考题
证券公司在经纪业务活动中不得有下列行为（）A、接受经纪业务客户的全权委托从事证券交易B、为客户之间的融资提供担保、中介服务或者其他便利C、在非证券营业场所为客户办理开户D、为牟取佣金诱使客户进行不必要的证券交易
考题
证券经纪人应当在《证券经纪人管理暂行规定》和证券公司授权的范围内执业，不得有下列行为（）。A、替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜B、委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动C、接受两家以上证券公司的委托从事客户招揽和客户服务等活动D、为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利
考题
融资融券业务中违规为客户与客户之间融资提供便利行为有（）A、通过代销伞形信托等结构化金融产品为客户融资提供便利B、通过P2P平台等机构为客户融资提供便利C、为客户之间直接融资提供服务D、及时通知客户补仓
考题
为建立全面合规管理文化，兴业银行员工应当遵守法律、行政法规和其他各项业务管理的规定，不得有下列（）行为。A、利用职务上的便利，索取、收受贿赂或者违反国家规定收受各种名义的回扣、手续费B、利用职务上的便利，贪污、挪用、侵占兴业银行或者客户的资金C、违反规定徇私向亲属、朋友发放贷款或者提供担保D、在其他经济组织兼职
考题
农业银行不得办理下列融资性保函业务（）A、为个人经济行为提供担保B、为未经批准并依法注册登记的客户提供担保C、为融资用于注册资本金的客户提供担保D、为融资清偿债务以及第一还款来源无保障的客户提供担保。
考题
下列属于证券营销人员的禁止行为的有（）。 Ⅰ.采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户 Ⅱ.委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动 Ⅲ.为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利 Ⅳ.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息A、Ⅰ、ⅡB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
证券经纪人的禁止行为有（）。 I.泄露客户商业秘密 II.提供虚假信息 III.与客户约定分享投资收益 IV.为客户之间融资提供中介、担保A、I、II、III、IVB、I、II、IVC、I、III、IVD、I、II、III
考题
多选题农业银行不得办理的融资性保函是（）。A为未经批准并依法注册登记的客户提供担保B为融资用于注册资本金的客户提供担保C为融资清偿债务的客户提供担保D为违反国家法律、法规的经济行为提供担保
考题
单选题下列属于证券营销人员的禁止行为的有（）。 Ⅰ.采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户 Ⅱ.委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动 Ⅲ.为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利 Ⅳ.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息A
Ⅰ、ⅡB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
多选题证券公司在经纪业务活动中不得有下列行为（）A接受经纪业务客户的全权委托从事证券交易B为客户之间的融资提供担保、中介服务或者其他便利C在非证券营业场所为客户办理开户D为牟取佣金诱使客户进行不必要的证券交易
考题
多选题证券经纪人应当在《证券经纪人管理暂行规定》和证券公司授权的范围内执业，不得有下列行为（）。A替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜B委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动C接受两家以上证券公司的委托从事客户招揽和客户服务等活动D为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利
考题
单选题根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人不得有（ ）行为。①替客户办理账户开立、注销、转移②与客户约定分享投资收益③向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息④为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利A
①②③B
②③④C
①③④D
①②④
考题
单选题下列属于证券经纪人及证券营销人员的禁止性行为的有（ ）。Ⅰ．替客户办理证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜Ⅱ．向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息Ⅲ．诱使客户进行不必要的证券买卖Ⅳ．为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题对于证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产，下列说法正确的是（ ）。A
证券公司不得以其向他人提供融资或者担保B
证券公司报批后可以以其向他人提供融资或者担保C
证券公司可以以其向他人提供融资或者担保D
证券公司经客户同意后可以以其向他人提供融资或者担保
考题
多选题为建立全面合规管理文化，兴业银行员工应当遵守法律、行政法规和其他各项业务管理的规定，不得有下列（）行为。A利用职务上的便利，索取、收受贿赂或者违反国家规定收受各种名义的回扣、手续费B利用职务上的便利，贪污、挪用、侵占兴业银行或者客户的资金C违反规定徇私向亲属、朋友发放贷款或者提供担保D在其他经济组织兼职
考题
单选题根据《证券经纪人管理暂行规定》、《证券经纪人执行规范（试行）》，下列关于证券经纪人执业行为的说法，错误的是（）。Ⅰ.为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利Ⅱ.替客户办理账户开立、注销、转移等Ⅲ.替客户办理证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等Ⅳ.向客户介绍证券投资开户、交易、资金存取等业务流程A
Ⅰ、Ⅱ、ⅢB
Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ
热门标签
最新试卷