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融资融券业务中违规为客户与客户之间融资提供便利行为有（）

  • A、通过代销伞形信托等结构化金融产品为客户融资提供便利
  • B、通过P2P平台等机构为客户融资提供便利
  • C、为客户之间直接融资提供服务
  • D、及时通知客户补仓

参考答案

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考题 证券公司融资融券业务管理的基本原则有（ ）。A．依法合规，加强内控，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全B．开展业务需经监管部门批准，不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务C．证券公司应当健全业务隔离制度D．业务实行集中统一管理
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考题 开展融资融券业务的证券公司在成立后就可为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。 （ ）
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考题 违规为客户证券交易提供融资、融券等信用交易只能引起合规风险。（ ）
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考题 证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，按对客户融资规模的10％计算风险准备。 （ ）
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考题 未经证监会批准，任何证券公司不得向客户融资、融券，也不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。 （ ）A．正确B．错误
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考题 下列属于银行公司信贷产品扩展产品层次的是（ ）。A．为客户提供便利窗口B．为客户免费保管质押品C．为公司信贷客户开立临时存款账户D．办理公司财务有关贷款文件的起草、登记等手续E．产品的咨询和融资便利
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考题 结构化融资业务主要是指为满足高端客户低成本、多元化的融资需求，基于融资客户的未来收益，为客户量身设计方案，选择合作机构，向融资客户提供融资服务的投资银行业务。()
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考题 证券公司为客户买卖证券提供融资融券服务的，对单一客户融资业务规模及对单一客户融券业务规模不得超过净资本的（ ）。A．1%B．2%C．3%D．5%
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考题 开展融资融券业务试点的证券公司在成立后就可为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。 （ ）
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考题 下列关于证券业务管理的基本原则的说法，错误的是（ ）。 A.业务实行分层管理 B.依法合规，加强内控，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全 C.开展业务需经监管部门批准，不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动 提供任何便利和服务 D.证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、 投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离
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考题 融资融券业务业务管理的基本原则包括()。A:依法合规，加强内控，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全 B:开展业务需经监管部门批准，未经批准不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务 C:证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金；向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券 D:业务实行集中统一管理
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考题 下列不属于银行公司信贷产品扩展产品层次的是（　　）。A.为客户提供便利窗口 B.产品的咨询和融资便利 C.为公司信贷客户开立临时存款账户 D.办理公司财务有关贷款文件的起草、登记等手续
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考题 证券经纪人可以为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利。 （ ）
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考题 下列情形，属于证券经纪人执业禁止性行为的有（ ）。 ①替客户办理账户开立、注销、转移，证券认购、交易或者资金存取、划转、查询等事宜 ②提供、传播虚假或者误导客户的信息，或者诱使客户进行不必要的证券买卖 ③为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利 ④委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动A.①②③④ B.①④ C.②③④ D.①②③
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考题 关于融资融券业务管理，下列说法正确的是（??）。 Ⅰ．证券公司应当为客户与客户，客户与他人之间的融资融券活动提供服务 Ⅱ．证券公司应当加强对分支机构融资融券业务活动的控制 Ⅲ．证券公司融资融券业务前、中、后台应当相互分离，相互制约 Ⅳ．证券公司向客户融资，只能使用自有资金A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅳ
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考题 根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人不得有（ ）行为。 Ⅰ.替客户办理账户开立、注销、转移 Ⅱ.与客户约定分享投资收益 Ⅲ.向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关信息 Ⅳ.为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ. B：Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ. C：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ. D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.
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考题 证券公司在经纪业务活动中不得有下列行为（）A、接受经纪业务客户的全权委托从事证券交易B、为客户之间的融资提供担保、中介服务或者其他便利C、在非证券营业场所为客户办理开户D、为牟取佣金诱使客户进行不必要的证券交易
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考题 证券公司不得为客户之间的融资提供担保、中介服务或者其他便利，但可以在一定范围内开展三方监管业务。
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考题 融资融券业务管理的基本原则有（）。A、依法合规，加强内控，严格防范和控制风险。切实维护客户资产的安全B、开展业务需经监管部门批准，不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务C、证券公司向客户融资，应当使用自有资金或者依法筹集的资金；向客户融券，应当使用自有证券或者依法取得处分权的证券D、业务实行集中统一管理
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考题 农业银行不得办理下列融资性保函业务（）A、为个人经济行为提供担保B、为未经批准并依法注册登记的客户提供担保C、为融资用于注册资本金的客户提供担保D、为融资清偿债务以及第一还款来源无保障的客户提供担保。
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考题 为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利属于合规行为。
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考题 下列属于证券营销人员的禁止行为的有（）。 Ⅰ.采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户 Ⅱ.委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动 Ⅲ.为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利 Ⅳ.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息A、Ⅰ、ⅡB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅱ、ⅢD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 多选题证券公司在经纪业务活动中不得有下列行为（）A接受经纪业务客户的全权委托从事证券交易B为客户之间的融资提供担保、中介服务或者其他便利C在非证券营业场所为客户办理开户D为牟取佣金诱使客户进行不必要的证券交易
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考题 单选题下列属于证券营销人员的禁止行为的有（）。 Ⅰ.采取贬低竞争对手、进入竞争对手营业场所劝导客户等不正当手段招揽客户 Ⅱ.委托他人代理其从事客户招揽和客户服务等活动 Ⅲ.为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利 Ⅳ.向客户传递由证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息A Ⅰ、ⅡB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅱ、ⅢD Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 判断题为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利属于合规行为。A 对B 错
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考题 判断题结构化融资业务主要是指为满足高端客户低成本、多元化的融资需求，基于融资客户的未来收益，为客户量身设计方案，选择合作机构，向融资客户提供融资服务的投资银行业务。（）A 对B 错
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考题 单选题关于融资融券业务管理，以下说法正确的是（　　）。[2017年2月真题]Ⅰ．证券公司向客户融资，只能使用自有资金Ⅱ．证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约Ⅲ．证券公司应当加强对分支机构融资融券业务活动的控制Ⅳ．证券公司应当为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供服务A Ⅰ、ⅢB Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、ⅡD Ⅱ、Ⅲ
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