网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：
题目内容
（请给出正确答案）
客户以（）或传真方式通知时柜员要识别确认客户身份并做好记录。
- A、网银
- B、自助银行
- C、电话
- D、柜台
参考答案
更多 “客户以（）或传真方式通知时柜员要识别确认客户身份并做好记录。A、网银B、自助银行C、电话D、柜台” 相关考题
考题
从业机构应当按照（），收集必备要素信息，利用从可靠途径、以可靠方式获取的信息或数据，采取合理措施识别、核验客户真实身份，确定并适时调整客户风险等级。对于先前获得的客户身份资料存疑的，应当重新识别客户身份。A、法律法规B、规章C、规范性文件D、行业规则
考题
各金融机构要严格按照反洗钱法律法规的要求，认真做好（）工作，确保大额交易和可疑交易报告基础数据准确和完整。A、开户审查B、客户身份联网核查C、客户风险等级划分D、客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存
考题
银行柜员发现客户身份证件或身份证明文件已经过期，应（）。A、立刻终止与客户的业务关系B、通知客户更新身份资料C、如果客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，中止办理新业务D、完整留存通知客户更新资料的工作记录
考题
个人通知存款客户通过电话、传真办理通知手续的，柜员记录办理结果，通过对方来电、传真号码等信息向客户反馈处理结果并登记（）。A、《会计主管工作日志》B、《柜面交接登记簿》C、《银行卡登记簿》D、《柜面重要事项登记簿》
考题
关于个人客户注册网上银行并申领U盾，以下说法错误的是（）。A、柜员必须将U盾发放给客户本人B、现场授权或现场管理人员必须监督柜员将U盾交付客户本人C、柜员必须按照客户签字确认的申请表录入注册信息D、现场授权人员或现场管理人员必须审核确认经办柜员已按要求审核客户身份
考题
《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》中规定为不在本机构开立账户的客户限额以上一次性金融服务时要进行客户身份识别，其中的“本机构”是指同一家金融机构的同一网点或机构。
考题
多选题对通过电话或传真等方式建立通知的，柜员重点审核的内容有（）。A审核客户通话记录与系统中客户主档资料是否一致B审核是否是客户本人打的电话C审核传真纸与系统中客户主档资料是否一致D审核是否为客户本人发的传真
考题
多选题《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》中规定，金融机构委托其他金融机构向客户销售金融产品时，如果符合下列哪几个条件，金融机构可信赖销售金融产品的金融机构所提供的客户身份识别结果，不再重复进行已完成的客户身份识别程序（）A销售金融产品的金融机构采取的客户身份识别措施符合反洗钱法律、行政法规和《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》B销售金融产品的金融机构采取的客户身份识别措施符合其内部反洗钱制度C销售金融产品的金融机构能够有效获得并保存客户身份资料信息D金融机构能够有效获得并保存客户身份资料信息
考题
多选题银行柜员发现客户身份证件或身份证明文件已经过期，应（）。A立刻终止与客户的业务关系B通知客户更新身份资料C如果客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，中止办理新业务D完整留存通知客户更新资料的工作记录
考题
单选题根据客户身份识别制度，以下表述了对客户身份进行识别通常采用的具体措施，表述不正确的是哪项？（）A
在为客户提供规定金额以上的一次性金融服务时，应当通过客户出示的有效身份证件或者其他身份证明文件确认客户的真实身份。B
采取合理方式确认代理关系的存在，分别对代理人和被代理人采取与之相应的身份识别措施。C
对已经开展了身份识别的客户，不论出现何种情形，尽量不对客户身份进行重新识别。D
在与客户的业务关系存续期间，应当采取持续的客户身份识别措施。
考题
多选题对未在中国银行开立账户，但通过现金方式办理（）等业务的临时客户，要严格按照行内要求开展身份识别，并在核心创建临时客户号及记录其身份信息，严禁未开展身份识别、记录客户信息即开展业务。A汇款B结售汇C外币兑换D旅行支票或国际汇票购买兑付
热门标签
最新试卷