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判断题
商业银行从业人员销售代销产品时私收回扣,情节轻微、金额较小且未造成严重后果的仅需按违规处理,无需视作违纪。
A

B


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考题 从业人员违反《保险从业人员行为准则》,情节轻微,且没有造成严重后果的,行业自律组织应予以警告,限期整改。警告由行业自律组织以口头形式向从业人员本人发出,同时抄报其所在的上级机构和保险监管机构。( ) 此题为判断题(对,错)。

考题 期货从业人员违反规定,情节轻微,且没有造成严重后果的,予以警告,警告应以公告形式发布。( )

考题 商业银行从业人员销售代销产品时私收回扣,情节轻微、金额较小且未造成严重后果的仅需按违规处理,无需视作违纪。() 此题为判断题(对,错)。

考题 代销具体产品时,商业银行只能向明确书面承诺承担产品风险的客户销售。() 此题为判断题(对,错)。

考题 某金融机构客户经理违规收受各种名义的回扣、手续费,情节严重的,依据《山东省农村信用社员工违规违纪行为处理办法》,给予降级处分。( )此题为判断题(对,错)。

考题 期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节轻微,且没有造成严重后果的,予以( )。A、警告,并处以5000元以下罚款 B、训诫 C、公开谴责 D、撤销其期货从业资格

考题 期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,但情节轻微,且没有造成严重后果的,予以( )。A.警告 B.训诫 C.公开谴责 D.罚款

考题 货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节轻微,且没有造成严重后果的,应当( )。 A.予以公开谴责 B.记入诚信档案 C.予以训诫 D.移交中国证监会处理

考题 在收入违纪问题中属()可以从轻、减轻或免于处罚。A、违纪过程中曾劝阻过他人的B、违纪金额较小、情节轻微的C、自己查出的D、违纪金额未经花用的

考题 《员工违规处理办法》所称“情节轻微”,是指();A、初次违规B、未造成差错事故、经济损失或不良影响C、初次违规,或未造成差错事故、经济损失或不良影响D、初次违规,且未造成差错事故、经济损失或不良影响

考题 《中国银行股份有限公司员工违规处理办法》所称“情节轻微”,是指()。A、初次违规B、未造成差错事故、经济损失或不良影响C、初次违规,或未造成差错事故、经济损失或不良影响D、初次违规,且未造成差错事故、经济损失或不良影响

考题 违法行为()的,可以不采取行政强制措施。A、情节显著轻微且未造成严重后果B、情节显著轻微且未侵害公共利益C、没有明显社会危害D、情节显著轻微或者没有明显社会危害

考题 发生收入违纪问题,对下列哪种情形,应当从重或加重处罚,()。A、连续发生同一种违纪行为的B、抵制无效,被迫执行的经办人员C、违纪金额较小,情节轻微的

考题 商业银行从业人员销售代销产品时私收回扣,情节轻微、金额较小且未造成严重后果的仅需按违规处理,无需视作违纪。

考题 对初次或者过失违规且情节轻微的、主动交待违规问题的可以从轻、减轻或者免予处理。

考题 判断题对初次或者过失违规且情节轻微的、主动交待违规问题的可以从轻、减轻或者免予处理。A 对B 错

考题 判断题期货从业人员违反规定,情节轻微,且没有造成严重后果的,予以警告,警告应以公告形式发布。()A 对B 错

考题 单选题在收入违纪问题中属()可以从轻、减轻或免于处罚。A 违纪过程中曾劝阻过他人的B 违纪金额较小、情节轻微的C 自己查出的D 违纪金额未经花用的

考题 单选题期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,但情节轻微,且没有造成严重后果的,予以()。A 警告B 训诫C 公开谴责D 罚款

考题 判断题期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节显著轻微,且没有造成后果的,可免予纪律惩戒,由中国期货业协会责成从业人员所在机构予以批评教育。()A 对B 错

考题 判断题员工过失或初次违规且情节轻微的,可以从轻、减轻或免于处分。A 对B 错

考题 判断题未按要求完成产品销售双录工作,造成销售过程记录缺失的,按轻微违规行为积分标准应积1-3分()A 对B 错

考题 判断题代销具体产品时,商业银行只能向明确书面承诺承担产品风险的客户销售。A 对B 错

考题 单选题《中国银行股份有限公司员工违规处理办法》所称“情节轻微”,是指()。A 初次违规B 未造成差错事故、经济损失或不良影响C 初次违规,或未造成差错事故、经济损失或不良影响D 初次违规,且未造成差错事故、经济损失或不良影响

考题 判断题期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节严重,并造成严重后果的,予以公开谴责。()A 对B 错

考题 判断题从业人员违反本准则,情节显著轻微,且没有造成后果的,可免于纪律惩戒,由协会责成从业人员所在机构予以批评教育。()A 对B 错

考题 判断题期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》,情节轻微,且没有造成后果的,可免于处罚。()A 对B 错