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多选题
证券公司应当建立健全（）管理制度。
A

客户回访制度

B

客户投诉和纠纷处理机制

C

责任追究制度

D

报送证券经纪人管理年度报告

参考答案

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考题 证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保额定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件、资料和数据，保存期限不得少于20年，任何人不得隐匿、伪造、篡改或销毁。（ ）
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考题 证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于（ ）年。A．5B．10C．15D．20
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考题 证券公司自营业务应当建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制（ ）
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考题 工程监理企业应当建立健全企业的信用管理制度,包括( )。A合同管理制度B与业主的合作制度C监 工程监理企业应当建立健全企业的信用管理制度，包括（ ）。Ａ合同管理制度Ｂ与业主的合作制度Ｃ监理服务需求调查制度Ｄ经营管理制度Ｅ企业内部信用管理责任制度
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考题 根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制，覆盖（ ）等业务环节。 Ⅰ业务推广 Ⅱ协议签订 Ⅲ服务提供 Ⅳ客户回访和投诉处理A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 证券公司应当建立健全风险控制制度，将资产管理业务与公司的其他业务严格分开。()
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考题 证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件、资料和数据，保存期限不得少于20年。()
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考题 下列关于证券投资顾问业务管理的基本要求的说法，正确的是（ ）。 Ⅰ．具备证券从业资格的人员，即可向客户提供证券投资咨询服务 Ⅱ．证券公司应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业行为的管理 Ⅲ．证券公司应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制 Ⅳ．证券公司从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问人员的数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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考题 下列选项中，属于证券公司建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度的是()。 Ⅰ．建立健全客户适当性管理制度，为客户提供适当的产品和服务 Ⅱ．建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全 Ⅲ．建立健全客户账户管理制度 Ⅳ．建立健全客户投诉处理制度，妥善处理客户投诉和与客户的纠纷A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ C.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ D.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
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考题 关于股票质押式回购业务的风险管理，以下说法正确的是（）。 ①证券公司应当对股票质押式回购实行集中统一管理 ②证券公司应当建立健全业务隔离制度 ③证券公司应当建立标的证券的管理制度 ④股票质押率上限不得超过50％A.①②③ B.①②④ C.②③④ D.①②③④
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考题 证券公司应当( )。对证券经纪业务实施集中统一管理，防范公司与客户之间的利益冲突．切实履行反洗钱义务．防止出现损害客户合法权益的行为。 A: 建立健全证券经纪业务管理制度 B: 严格执行证券经纪业务监督管理制度 C: 建立健全证券监督业务管理制度 D: 积极发展证券经纪业务
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考题 根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司应当建立健全适当性管理制度，下列表述错误的是（　　）。 Ⅰ．证券公司可事后告知客户所提供服务或销售产品的风险特征 Ⅱ．证券公司认为某一服务或产品不适合某一客户的，应当将该情形提示客户，并由证券公司替客户选择是否接受该项服务或产品 Ⅲ．证券公司认为某一服务或产品无法判断适当性的，应当提示客户，并由客户选择是否接受该项服务或产品 Ⅳ．证券公司的提示和客户的选择应当记载、留存A． Ⅰ、Ⅱ B． Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C． Ⅲ、Ⅳ D． Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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考题 证券公司开展证券投资顾问业务，应当建立健全（）A、证券投资顾问人员管理制度B、证券投资顾问风险控制机制C、证券投资顾问合规管理机制D、证券投资顾问业务管理制度
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考题 收费营业场所应当建立健全下列安全管理制度（）A、收费管理制度B、现金管理制度C、贵重物品管理制度D、防范设施管理制度
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考题 社会保险经办机构应当建立健全业务、财务、安全和风险管理制度。
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考题 单位应当建立健全建设项目内部管理制度。
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考题 证券公司应当建立健全（）管理制度。A、客户回访制度B、客户投诉和纠纷处理机制C、责任追究制度D、报送证券经纪人管理年度报告
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考题 驾驶培训机构应当建立健全哪些管理制度？
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考题 证券公司从事财务顾问业务，应当建立健全的制度有（）。 Ⅰ.管理制度 Ⅱ.内部隔离制度 Ⅲ.尽职调查制度 Ⅳ.询问制度A、Ⅰ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅱ、ⅣD、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 证券公司应当建立健全客户适当性管理制度，为客户提供适当的产品和服务。
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考题 多选题证券公司开展证券投资顾问业务，应当建立健全（）A证券投资顾问人员管理制度B证券投资顾问风险控制机制C证券投资顾问合规管理机制D证券投资顾问业务管理制度
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考题 单选题下列属于证券公司委托证券经纪人开展证券经纪业务营销应该做到的要求有（　　）。Ⅰ．证券公司建立健全证券经纪人管理制度Ⅱ．证券公司应当对证券经纪人进行不少于40个小时的执业前培训Ⅲ．证券公司应当与接受委托的证券经纪人签订委托合同Ⅳ．证券公司应当建立健全客户回访制度A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅱ、Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题下列关于证券公司建立健全证券营业部管理制度的说法中，正确的有( )。Ⅰ.证券营业部应当将证券经营机构营业许可证放置在营业场所显著位置，并在许可范围内从事经营活动Ⅱ.证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负直接责任。证券公司应当每年对证券营业部负责人进行年度考核，年度考核情况应当以书面方式记载、留存Ⅲ.证券营业部应当建立健全印章管理制度，对各类印章登记造册，建立各类印章的使用、保管、交接等内控流程Ⅳ.证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计，离任审计结束前，被审计人员可以离职A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅰ、ⅢD Ⅲ、Ⅳ
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考题 单选题证券公司应当（）。对证券经纪业务实施集中统一管理，防范公司与客户之间的利益冲突.切实履行反洗钱义务.防止出现损害客户合法权益的行为。A 建立健全证券经纪业务管理制度B 严格执行证券经纪业务监督管理制度C 建立健全证券监督业务管理制度D 积极发展证券经纪业务
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考题 判断题证券公司应当建立健全客户适当性管理制度，为客户提供适当的产品和服务。A 对B 错
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考题 单选题证券公司从事财务顾问业务，应当建立健全的制度有（）。 Ⅰ.管理制度 Ⅱ.内部隔离制度 Ⅲ.尽职调查制度 Ⅳ.询问制度A Ⅰ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅢC Ⅱ、ⅣD Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 多选题根据《关于加强上市证券公司监管的规定》的规定，上市证券公司应当建立健全信息管理制度，主要包括（　　）。A建立健全内幕信息知情人登记制度B建立健全信息保密制度，要求公司高级管理人员签署保密承诺书C建立健全信息隔离墙制度D建立健全信息管理应急机制
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