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证券公司一般规定以下哪些客户不能申请融资融券业务（）
- A、拒绝提供相关资料，或提供虚假资料的客户
- B、公司认定其证券投资经验，风险承受能力不足以开展融资融券交易的客户
- C、本证券公司的股东及相关关联人
- D、其他三项都包括
参考答案
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考题
下列对证券公司申请融资融券业务试点的业务规则的叙述，正确的是（ ）。A．证券公司以客户的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户B．证券公司在向客户融资融券前，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载保存C．客户只能与一家证券公司签订融资融券合同，向一家证券公司融入资金和证券，客户只能开立一个信用资金账户D．客户融资买入或者融券卖出的证券暂停交易，且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限不得顺延
考题
证券公司申请融资融券业务资格必须遵守的业务规则有（ ）。 A．证券公司以客户的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户 B．证券公司在向客户融资融券前，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存 C．客户只能与一家证券公司签订融资融券合同，向一家证券公司融人资金和证券，客户只能开立一个信用资金账户 D．客户融资买人或者融券卖出的证券暂停交易，且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限不得顺延
考题
对于哪些情况证券公司不得向该客户融资、融券。( )A、缺乏风险承担能力或者有重大违约记录的客户B、未按照要求提供有关情况C、在证券公司从事证券交易不足5年D、其他证券公司的股东、关联人
考题
《融资融券交易风险揭示书》至少应包括下列内容( )。A、提示客户注意融资融券交易具有普通证券交易所具有的政策风险、市场风险、违约风险、系统风险等各种风险，以及其特有的投资风险放大等风险。B、提示客户在开户从事融资融券交易前，必须了解所在的证券公司是否具有开展融资融券业务的资格。C、提示客户在从事融资融券交易期间，如果不能按照约定的期限清偿债务，或上市证券价格波动导致担保物价值与其融资融券债务之间的比例低于维持担保比例，且不能按照约定的时间、数量追加担保物时，将面临担保物被证券公司强制平仓的风险。D、提示客户在从事融资融券交易期间，如果其信用资质状况降低，证券公司会相应降低对其的授信额度，或者证券公司提高相关警戒指标、平仓指标所产生的风险，可能会给客户造成的经济损失。
考题
以下说法正确的是：A:证券公司不得为其股东或者股东的关联人员提供融资或者担保
B:证券公司不得为客户买卖证券提供融资融券服务
C:证券公司接受委托或者自营，当日买人的证券，不得在当日再行卖出
D:证券公司不得向客户承诺赔偿证券交易的损失
考题
对有以下（ ）情况的客户以及本公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。
A.未按照要求提供有关情况
B.在证券公司从事证券交易不满半年
C.客户为证券公司股东
D.有重大违约记录
考题
证券公司应当按《证券公司融资融券业务管理办法》规定的有关条件和征信的要求制定选择客户的具体标准，以下满足标准的有()。A:具有符合要求的担保品和较强的还款能力的客户
B:证券公司股东或关联人
C:在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易一年的客户
D:交易结算状态不正常的客户
考题
证券公司受理向客户融资融券业务申请后，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好。客户征信调查内容一般应包括()等。A:基本资料B:投资经验C:诚信记录D:还款能力
考题
客户要在证券公司开展融资融券业务，应由客户本人向证券公司营业部提出申请，申请材料一般包括()。A:融资融券业务申请表
B:已在营业部开立的普通资金账户和证券账户
C:融资融券担保品证明
D:客户具有支配权的资产证明
考题
客户在从事融资融券交易期间，可能面临的风险或损失包括（）A:融资利率或融券费率大幅降低，客户将面临融资融券成本增加的风险B:担保物被强制平仓的风险C:因标的证券终止上市，被证券公司提前了结融资融券交易的风险D:因融资融券标的证券范围调整，被证券公司提前了结融资融券交易的风险
考题
根据中国证券业协会发布的《融资融券业务交易风险揭示书》，其基本内容应包含（ ）。
①提示客户注意融资融券交易具有普通证券交易所具有的政策风险、市场风险、违约风险、系统风险等各种风险
②提示客户在开户从事融资融券交易前，必须了解所在的证券公司是否具有开展融资融券业务的资格
③提示客户在从事融资融券交易期间，如果其信用资质状况降低，证券公司会相应降低对其的授权额度
④提示客户应妥善保管信用账户卡、身份证件和交易密码等资料A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④
考题
客户在从事融资融券交易期间，可能面临的风险或损失包括（）。
Ⅰ．融资利率或融券费率大幅降低，客户将面临融资融券成本增加的风险
Ⅱ．担保物被强制平仓的风险
Ⅲ．因标的证券终止上市，被证券公司提前了结融资融券交易的风险
Ⅳ．因融资融券标的证券范围调整，被证券公司提前了结融资融券交易的风险A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
关于融资融券业务管理，下列说法正确的是（??）。
Ⅰ．证券公司应当为客户与客户，客户与他人之间的融资融券活动提供服务
Ⅱ．证券公司应当加强对分支机构融资融券业务活动的控制
Ⅲ．证券公司融资融券业务前、中、后台应当相互分离，相互制约
Ⅳ．证券公司向客户融资，只能使用自有资金A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ
考题
下列关于证券公司开展融资融券业务的说法错误的是（ ）。
①证券公司开展融资融券业务，须经过中国证监会批准
②证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以电子方式予以记载、保存
③证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金不可以证券充抵
④证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例A.②③
B.②④
C.③④
D.②③④
考题
证券公司申请融资融券业务资格必须遵守的业务规则有（）。A、证券公司以客户的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户B、证券公司在向客户融资融券前，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存C、客户只能与一家证券公司签订融资融券合同，向一家证券公司融入资金和证券，客户只能开立一个信用资金账户D、客户融资买入或者融券卖出的证券暂停交易，且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限不得顺延
考题
对有以下（）情况的客户以及本公司的股东、关联人，证券公司可以向其融资、融券。A、证券投资经验不足B、缺乏风险承担能力C、在本公司及与本公司具有控制关系的其他证券公司从事证券交易的时间连续计算不足半年D、上市证券公司持有5%以下上市流通股份的股东
考题
证券公司违反相关规定，为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以（）的罚款。A、非法融资融券等值以下B、非法融资融券等值C、非法融资融券等值金额的1倍D、非法融资融券等值金额的2倍
考题
单选题下列关于证券公司开展融资融券业务的说法错误的是()。
1、融资融券交易分为融资交易和融券交易两类，客户向证券公司借资金买证券为融资交易，客户向证券公司借证券卖出为融券交易
2、证券公司在向客户融资、融券前，应办理客户征信，了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面方式予以记载、保存
3、证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金不可以证券充抵。
4、证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例A
2、3B
2、4C
3、4D
2、3、4
考题
单选题客户向证券公司申请开展融资融券业务，应当由客户本人向证券公司营业部提出申请，并应根据证券公司营业部的要求提供相应的书面申请材料，包括（ ）。①有效身份证明文件②融资融券业务申请表③客户财务状况证明④担保品证明A
①②③B
①③④C
①②④D
①②③④
考题
单选题关于融资融券业务管理，以下说法正确的是（ ）。[2017年2月真题]Ⅰ．证券公司向客户融资，只能使用自有资金Ⅱ．证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约Ⅲ．证券公司应当加强对分支机构融资融券业务活动的控制Ⅳ．证券公司应当为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供服务A
Ⅰ、ⅢB
Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、ⅡD
Ⅱ、Ⅲ
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