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证券公司应当在每年度结束之日起（　）日内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证监会派出机构备案。

  • A、30
  • B、60
  • C、90
  • D、100

参考答案

更多 “证券公司应当在每年度结束之日起（　）日内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证监会派出机构备案。A、30B、60C、90D、100” 相关考题
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考题 证券公司应当自每一会计年度结束之日起3个月内，向证券监管机构报送年度报告；自每月结束之日起l0个工作日内，报送月度报告。 （ ）
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考题 证券公司应当自每一会计年度结束之日起3个月内，向证券监管机构报送年度报告；自每月结束之日起10个工作日内，报送月度报告． ( )
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考题 基金管理人应当在上半年结束之日起60日内，编制完成基金半年度报告。（ ）
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考题 基金管理人应当在上半年结束之日起( )日内，编制完成基金半年度报告。A.15B.30C.45D.60
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考题 证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检查制度，对业务合法合规性进行事前审查、事中监控、事后检查。（ ）
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考题 证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起3日内，将签订定向资产管理合同报注册地中国证监会派出机构备案。（ ）
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考题 证券公司应当在每年度结束之日起（ ）日内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证监会派出机构备案。A．30B．60C．90D．100
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考题 基金经理应当在每年结束之日起（ ）日内，编制完成基金年度报告。A．30B．50C．60D．90
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考题 证券公司应当在每个会计年度结束之日起4个月内报送柜台市场业务年度报告,内容主要包括但不限于()。 A、柜台市场业务总体情况B、交易C、登记结算D、投资者适当性管理E、风险及合规管理
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考题 证券公司应当在每年度结束之日起（ ）内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。 A．15日 B．30日 C．60日 D．4个月
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考题 中国证监会依据有关规定，对证券公司资产管理业务活动进行监督管理，监管措施主要有（ ）。 A．中国证监会及其派出机构依法履行职责，证券公司、资产托管机构应当予以配合 B．证券公司应当在每个年度结束之日起30日内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证监会派出机构备案 C．证券公司集合资产管理业务制度不健全，净资本或者其他风险控制指标不符合规定，或者违规开展资产管理业务的，中国证监会及其派出机构依法责令其限期改正 D．证券公司和资产托管机构应当按照有关法律、行政法规的规定保存资产管理业务的会计账册，并妥善保存有关的合同、协议、交易记录等文件、资料
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考题 证券公司应当在每年度结束之日起（ ）内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证监会派出机构备案。A．15日B．30日C．60日D．4个月
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考题 基金管理人应当在每个年度结束之日起l5个工作日内，编制完成基金季度报告，并将季度报告登载在指定报刊和网站上。（ ）
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考题 证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起()日内，将签订定向资产管理合同备案。A:5B:30C:15D:10
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考题 证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检査制度，对业务合法合规性进行事前检查、事中监控和事后审查。 （）
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考题 证券公司应当建立完备的定向资产管理业务合规检査制度，对业务合法合规性进 行事前审查。（）
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考题 证券公司应当在每个年度结束之日起60日内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证监会派出机构备案。()
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考题 证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括（）。 ①证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况 ②合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况 ③公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况 ④合规管理有效性的评估及整改情况 ⑤内部控制的监督、检查和评价机制 ⑥合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落实情况A.①②③④⑥ B.②③④⑤⑥ C.①③④⑤⑥ D.①②③⑤⑥
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考题 证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括以下内容（ ）。 ①证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况 ②合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况 ③公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况 ④合规管理有效性的评估及整改情况 ⑤内部控制的监督、检查和评价机制 ⑥合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落实情况A.①②③④⑥ B.②③④⑤⑥ C.①③④⑤⑥ D.①②③⑤⑥
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考题 集合资产管理业务集合计划终止的，证券公司应当在发生终止情形之日起（ ）日内开始清算集合计划资产。A.2 B.3 C.4 D.5
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考题 证券公司成立的证券业务子公司，如证券资产管理公司等，无需按照《证券公司合规管理有效性评估指引》开展合规管理有效性评估。
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考题 证券公司应当自每一会计年度结束之日起（）个月内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告；自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告。A、2B、3C、4D、5
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考题 证券公司应当在每个年度结束之日起60日内，完成（），并报注册地中国证监会派出机构备案。 I.资产管理方案 II.资产管理业务合规检查年度报告 III.内部稽核年度报告 IV.定向资产管理业务年度报告A、I、III、IVB、II、III、IVC、I、II、IIID、II、IV
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考题 基金经理应当在每年结束之日起（）日内，编制完成基金年度报告。A、30B、50C、30D、90
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考题 单选题证券公司应当在每个会计年度结束之日起（ ）个月内报送柜台市场业务年度报告。A 3B 2C 4D 1
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考题 单选题根据《证券公司监督管理条例》的规定，证券公司应当自（　　）内，向国务院证券监督管理机构报送年度报告。A 每一会计年度结束之日起1个月B 每一会计年度结束之日起2个月C 每一会计年度结束之日起3个月D 每一会计年度结束之日起4个月
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考题 单选题证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告内容包括（ ）。Ⅰ.证券公司和各层级子公司合规管理的基本情况Ⅱ.合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况Ⅲ.内部控制的监督、检查和评价机制Ⅳ.合规管理有效性的评估及整改情况A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅰ、Ⅱ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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