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非公开发行股票时，除（）发行对象外，发行对象认购的股份自发行结束之日起12个月内不得转让。
- A、上市公司的控股股东
- B、通过本次购股取得上市公司实际控制权的投资者
- C、董事会拟引入的境内外战略投资者
- D、认购额在500万以上的投资者
参考答案
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考题
下列各项中,符合上市公司非公开发行股票条件的是()。
A、特定的发行对象不超过10名B、发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%C、控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让D、除控股股东、实际控制人及其控制的企业、境内外战略投资者认购的股份外，本次发行的股份自发行结束之日起，12个月内不得转让
考题
上市公司非公开发行股票，一般情况下发行对象认购的股份不得转让的期限是( )。A、自发行之日起12个月内B、自发行之日起36个月内C、自发行结束之日起12个月内D、自发行结束之日起36个月内
考题
下列各项中，符合上市公司非公开发行股票条件的有( )。A．特定的发行对象不超过10名B．发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90％C．控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让D．除控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份外，本次发行的股份自发行结束之日起，12个月内不得转让
考题
非公开发行股票时，除（ ）发行对象外，发行对象认购的股份自发行结束之日起12个月内不得转让。A．上市公司的控股股东B．通过本次购股取得上市公司实际控制权的投资者C．董事会拟引入的境内外战略投资者D．认购额在500万以上的投资者
考题
甲上市公司拟非公开发行股票，其发行方案的下列内容中，符合证券法律制度规定的是( )。A．本次非公开发行股票的对象为20名机构投资者B．本次非公开发行股票的对象中包括乙信托公司管理的一个集合资金信托计划C．本次非公开发行股票的发行价格，不得低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90％D．投资者在本次非公开发行中认购的股份，自发行结束之曰起3个月内不得转让【解析】（1）选项A：上市公司非公开发行股票的发行对象不超过10名。（2）选项B：信托公司作为发行对象，只能以自有资金认购。（3）选项D：发行对象属于下列情形之一的，认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让：①上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人；②通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者；③董事会拟引入的境内外战略投资者。除此之外的发行对象认购的股份自发行结束之日起12个月内不得转让。（P167）
考题
上市公司非公开发行股票，下列关于其发行对象的表述正确的有（ ）。A.非公开发行的特定对象应当符合股东大会决议规定的条件，其发行对象不超过10名
B.发行对象不超过10名是指认购并获得本次非公开发行股票的上市公司原股东不超过10名
C.证券投资基金管理公司以其管理的两只以上基金认购的，视为2个发行对象
D.信托公司作为发行对象，只能以自有资金认购
考题
（本题考点教材已删除） 下列关于上市公司非公开发行股票的条件和方式的表述中，符合证券法律制度规定的是（ ）A.发行对象不得超过200人
B.发行价格不得低于定价基准日前一个交易日公司股票的均价
C.自本次股份发行结束之日起，控股股东认购的股份36个月内不得转让
D.可采用广告方式发行
考题
甲上市公司本次非公开发行股票方案概要的内容应包括( )。
Ⅰ.上市公司本次非公开发行的背景和目的
Ⅱ.附条件生效的股份认购合同的内容摘要
Ⅲ.发行对象及其与公司的关系
Ⅳ.本次发行是否构成关联交易
Ⅴ.募集资金投向A、Ⅰ,Ⅱ,Ⅴ
B、Ⅲ,Ⅳ
C、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
D、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
考题
主板上市公司非公开发行股票，根据《上市公司证券发行管理办法》和《上市公司非公开发行股票实施细则》，下列说法正确的有（ ）。
Ⅰ．发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的80％
Ⅱ．董事会拟引入的境内战略投资者认购的股份自发行结束之日起，12个月内不得转让
Ⅲ．实际控制人控制的企业认购的股份自发行结束之日起，18个月内不得转让
Ⅳ．定价基准日可以为关于本次非公开发行股票的董事会决议公告日、股东大会决议公告日，也可以为发行期的首日
Ⅴ．发行对象不得超过50名A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅳ
考题
下列关于上市公司非公开发行股票的条件和方式的表述中，符合证券法律制度规定的是（）。A、发行对象不得超过200人B、发行价格不得低于定价基准日前一个交易日公司股票的均价C、自本次股份发行结束之日起，控股股东认购的股份36个月内不得转让D、可采用广告方式发行
考题
下列关于上市公司非公开发行股票的说法，正确的是（）。 Ⅰ8月15日董事会通过非公开发行股票决议，8月20日公告非公开发行股票预案 Ⅱ董事会决议确定具体发行对象的，上市公司应当在召开董事会的当日与相应发行对象签订附条件生效的股份认购合同 Ⅲ董事会决议公告后一对一提供投资价值研究报告 Ⅳ律师对申购报价现场见证A、Ⅰ、ⅡB、Ⅲ、ⅣC、Ⅰ、Ⅱ、ⅢD、Ⅱ、Ⅲ、ⅣE、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
上市公司非公开发行股票应符合的条件是（）。A、发行对象为境外战略投资者的，应当经财政部和中国证监会的事先批准B、本次发行的股份自发行结束之日起12个月内不得转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，24个月内不得转让C、募集资金使用符合规定D、本次发行导致上市公司控股权发生变化的，还应当符合中国证监会的其他规定。非公开发行股票的发行对象不得超过10名
考题
单选题股票发行类型包括（ ）。[2017年6月真题]Ⅰ．首次公开发行Ⅱ．向原股东配售股份Ⅲ．向不特定对象公开募集股份Ⅳ．非公开发行股票A
Ⅰ、Ⅱ、ⅣB
Ⅰ、ⅡC
Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题下列关于全国股转系统挂牌公司发行股份购买资产锁定期的说法，正确的是（）。A
特定对象以现金认购，自股份发行结束之日起6个月内不得转让B
特定对象通过认购本次发行的股份取得公司实际控制权，自股份发行结束之日起36个月内不得转让C
特定对象为公众公司控股股东、实际控制人或者其控制的关联人，自股份发行结束之日起12个月内不得转让D
特定对象取得本次发行的股份时，对其用于认购股份的资产持续拥有权益的时间不足12个月，自股份发行结束之日起36个月内不得转让
考题
单选题甲上市公司拟非公开发行股票，其发行方案的下列内容中，符合证券法律制度规定的是（ ）A
本次非公开发行股票的对象为20名机构投资者B
本次非公开发行股票的对象中包括乙信托公司管理的一个集合资金信托计划C
本次非公开发行股票的发行价格，不得低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%D
投资者在本次非公开发行中认购的股份，自发行结束之曰起3个月内不得转让
考题
单选题下列关于上市公司非公开发行股票的条件和方式的表述中，符合证券法律制度规定的是()。A
发行对象不得超过200人B
发行价格不得低于定价基准日前一个交易日公司股票的均价C
自本次股份发行结束之日起，控股股东认购的股份36个月内不得转让D
可采用广告方式发行
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