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证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案,保存时间不少于()年。

  • A、1
  • B、2
  • C、3
  • D、4

参考答案

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考题 证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案,保存时问不少于3年。 ( )

考题 证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案,保存时间不少于( )年。 A.1 B.2 C.3 D.4

考题 证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案,保存时间不少于3年。( )A.正确B.错误

考题 证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案,保存时间不少于3年,每年4月底前,证券公司和证券营业部应当汇总上一年度证券经纪业务及处理情况,分别报()备案。 I 中国证券业协会 II 证监局 III 证券公司住所地证监局 IV 证券营业部所在地证监局 A.I、II B.III、IV C.II、III D.I、II、III、IV

考题 证券公司及证券营业部应当在公司网站以营业部所显著位置公示客户投诉( ),保证投诉至少在营业时间内有人值守。 Ⅰ.电话 Ⅱ.传真 Ⅲ.电子邮箱 Ⅳ.地址A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

考题 证券公司及证券营业部应当在公司网站以营业部所显著位置公示客户投诉( ),保证投诉至少在营业时间内有人值守。 Ⅰ.电话 Ⅱ.传真 Ⅲ.电子邮箱 Ⅳ.地址A:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B:Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C:Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

考题 下列说法中正确的有( )。 A.证券公司对客户的回访应当留痕,相关资料应当保存不少于3年 B.证券公司对客户的回访应当留痕,相关资料应当保存不少于5年 C.证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案,保存时间不少于3年 D.证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案,保存时间不少于5年

考题 证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案,保存时间不少于()。A:一年 B:三年 C:五年 D:十年

考题 下列选项中.符合证券经纪业务客户管理与客户服务制度的有()A:证券公司应当统一组织回访客户,对原开户客户应当在半年内完成回访B:证券公司应当统一组织回访客户,对原有有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的10%C:证券公司应当要求客户在开立资金账户时自行设置密码,提醒客户适时修改密码和增强密码强度D:证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案,保存时间不少于2年

考题 证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案,档案保存时间不得少于( )年。A.1 B.3 C.5 D.10

考题 投诉档案应在投诉结案后()个工作日内完成正本及电子归档。A、1B、2C、3D、4

考题 国务院证券监督管理机构应当对证券公司合并、分立的申请自受理之日起()个月做出批准或者不予批准的书面决定。A、1B、2C、3D、4

考题 客户回访应当留痕,相关资料应当保存不少于()年。A、1B、2C、3D、4

考题 证券营业部应制定重大突发事件应急处理预案,定期组织自查,按规定进行演练,自查及演练情况以书面方式保存的时间不少于()年。A、1B、2C、3D、4

考题 证券营业部负责人的离任审计发现违法违规经营问题的,该违规人员至少()年内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。A、1B、2C、3D、4

考题 建立每部电梯的维保记录,并且归入电梯技术档案,档案至少保存()年。A、1B、2C、3D、4

考题 动物诊疗机构的病历档案应当保存()年以上。A、1B、2C、3D、4

考题 机动车驾驶员培训机构建立的教学车辆档案应当保存至车辆报废后()年。A、1B、2C、3D、4

考题 证券经纪业务中,客户回访应当留痕,相关资料应当保存不少于()年。A、1B、2C、3D、4

考题 培训机构应当为每个被培训者建立培训档案记录。该记录应当至少保存()年。A、1B、2C、3D、4

考题 证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案,保存时间不少于()年。A、1B、2C、3D、4

考题 对证券营业部负责人的离任审计期间,发现违法违规经营问题的,证券公司应当进行内部责任追究,并报当地监管部门或者司法机关依法处理,且该违规人员至少()年内不得转任其他证券营业部负责人或者证券公司同等职务及以上管理人员。A、1B、2C、3D、4

考题 证券营业部应当建立健全营业场所安全保障机制,保证与当地公安、消防等有关部门的联系畅通,维护交易秩序稳定;制定重大突发事件应急处理预案,定期组织自查,按规定进行演练,自查及演练情况应当以书面方式记载、留存,保存时间不少于()年。A、1B、2C、3D、4

考题 每年()月底前,证券公司和证券营业部应当汇总上一年度证券经纪业务投诉及处理情况,分别报证券公司住所地及证券营业部所在地证监局备案。A、1B、2C、3D、4

考题 证券营业部负责人应当每()年至少强制离岗一次,强制离岗时间应当不少于10个连续工作日。A、1B、2C、3D、4

考题 证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案,保存时间不少于3年。()

考题 证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案,档案保存时间不得少于()年。A、1B、3C、5D、10

考题 证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息,应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于()年。A、1B、3C、5D、10