网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：
题目内容
（请给出正确答案）
不属于应中止业务的操作的情况有（）.
- A、客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑。
- B、客户身份证件或证明文件超过有效期，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的。
- C、对公客户的控股股东或者实际控制人、法定代表人负责人和授权办理业务人员的有效身份证件或者身份证明文件已超过有效期限，没有在合理期限内更新且没有提出合理理由。
- D、依据有关法律被司法机关冻结的账户。
参考答案
更多 “不属于应中止业务的操作的情况有（）.A、客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑。B、客户身份证件或证明文件超过有效期，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的。C、对公客户的控股股东或者实际控制人、法定代表人负责人和授权办理业务人员的有效身份证件或者身份证明文件已超过有效期限，没有在合理期限内更新且没有提出合理理由。D、依据有关法律被司法机关冻结的账户。” 相关考题
考题
满足()条件可中止业务的操作。A.客户身份证件或证明文件超过有效期，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的，应中止为客户办理业务B.对公客户的控股股东或者实际控制人，法定代表人，负责人和授权办理业务人员的有效身份证件或者身份证明文件已超过有效期限，没有在合理期限内更新且没有提出合理理由，应中止为客户办理业务C.依据有关法律被司法机关冻结的账户，应当根据司法机关的要求中止办理业务D.账户交易存在较多的电子银行业务，且交易金额规避大额限定的业务
考题
网点负责人的履职规范中，对网点柜员日常业务操作环节制度执行情况进行检查应遵循以下哪一项规定？（）A、每月对网点柜员日常业务操作环节制度执行情况进行检查B、每周对网点柜员日常业务操作环节制度执行情况进行检查C、每日对网点柜员日常业务操作环节制度执行情况进行检查D、每小时对网点柜员日常业务操作环节制度执行情况进行检查
考题
遥控操作中遇有系统发生异常或故障，影响操作安全时，值班监控员应（）。A、继续操作，操作完毕后向调度汇报B、中止操作并通知现场进行操作C、中止操作并汇报发令调度D、通知运行人员到现场后继续操作
考题
柜面人员应根据系统提示，对提示为制裁类、涉恐类、红通类客户的，应首先（）办理本次业务，并将客户情况反馈风险管理部门进行确认。经认定确属于制裁类、涉恐类客户的，应（）为客户办理业务。A、中止，终止B、停止，中止C、终止，中止D、停止，终止
考题
单选题不属于应中止业务的操作的情况有（）.A
客户有洗钱、恐怖融资活动嫌疑。B
客户身份证件或证明文件超过有效期，客户没有在合理期限内更新且没有提出合理理由的。C
对公客户的控股股东或者实际控制人、法定代表人负责人和授权办理业务人员的有效身份证件或者身份证明文件已超过有效期限，没有在合理期限内更新且没有提出合理理由。D
依据有关法律被司法机关冻结的账户。
考题
单选题网点负责人的履职规范中，对网点柜员日常业务操作环节制度执行情况进行检查应遵循以下哪一项规定？（）A
每月对网点柜员日常业务操作环节制度执行情况进行检查B
每周对网点柜员日常业务操作环节制度执行情况进行检查C
每日对网点柜员日常业务操作环节制度执行情况进行检查D
每小时对网点柜员日常业务操作环节制度执行情况进行检查
考题
单选题下列不属于基金公司业务持续风险管理系统应包括的内容的是（ ）。A
日常运营中公司主要业务的风险评估和监测办法B
重要部门风险指标考核体系C
危机情况下的风险处置D
公司新业务操作缺乏操作流程和授权
热门标签
最新试卷
