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题目内容
（请给出正确答案）
以下哪项不属于商业银行设立相应合规管理部门的直接依据？（）
- A、业务条线经营范围
- B、分支机构的经营范围
- C、分支机构的业务规模
- D、人员的数量
参考答案
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考题
按照《商业银行合规风险管理指引》,商业银行的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则,以及识别和管理合规风险的主要程序,并对合规管理职能的有关事项做出规定,至少应包括()。
A、合规管理部门的功能和职责B、合规管理部门的权限C、合规负责人的合规管理职责D、设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则
考题
按照《商业银行合规风险管理指引》要求，不属于对合规管理职能的有关事项作出的规定的是（）。A.合规部门的功能和职责
B.合规管理部门的权限
C.设立合规部门的目标
D.合规负责人的合规管理职责
考题
商业银行合规风险管理中的合规政策包括（）。
A.合规管理部门的功能和职责
B.保证合规管理负责人和合规管理部门独立性的各项措施
C.设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则
D.合规负责人的合规管理职责
E.合规管理部门的权限
考题
商业银行的合规政策，至少应包括（）A、合规管理部门的功能和职责B、合规管理部门的权限C、合规负责人的合规管理职责D、保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施E、设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则
考题
依照《中资商业银行专营机构监管指引》规定，专营机构应建立健全合规及风险管理体系，在内部设立内控合规和风险管理部门或专岗，合规及风险管理人员无权向总行合规部门、风险管理部门直接报告，必须向当地银监会报告。（）
考题
多选题商业银行的合规政策，至少应包括（）A合规管理部门的功能和职责B合规管理部门的权限C合规负责人的合规管理职责D保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施E设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则
考题
单选题关于《商业银行合规风险管理指引》，下列叙述有误的一项是（ ）。A
商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源B
商业银行合规部门负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任C
商业银行应根据业务条线和分支机构的经营范围、业务规模设立相应的合规管理部门D
各业务条线和分支机构合规管理部门应根据合规管理程序主动识别和管理合规风险，按照合规风险的报告路线和报告要求及时报告
考题
单选题以下不属于高级管理层的合规管理职责的是（）。A
制定书面的合规政策B
审议批准合规管理部门提交的合规风险管理报告C
贯彻执行合规政策D
任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性命题依据：商业银行合规风险管理指引
考题
单选题下列叙述有误的一项是（ ）。A
商业银行应为合规管理部门配备有效履行合规管理职能的资源B
商业银行合规部门负责人应对本条线和本机构经营活动的合规性负首要责任C
商业银行应根据业务条线和分支机构的经营范围、业务规模设立相应的合规管理部门D
各业务条线和分支机构合规管理部门应根据合规管理程序主动识别和管理合规风险．按照合规风险的报告路线和报告要求及时报告
考题
判断题依照《中资商业银行专营机构监管指引》规定，专营机构应建立健全合规及风险管理体系，在内部设立内控合规和风险管理部门或专岗，合规及风险管理人员无权向总行合规部门、风险管理部门直接报告，必须向当地银监会报告。（）A
对B
错
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