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在反洗钱系统中，调用反洗钱系统公共模块，将反洗钱结果返回前台。若反洗钱返回禁止则业务停止办理，若反洗钱返回授权，则柜台需要授权人审核，若反洗钱返回允许，业务正常提交

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考题 设立保险公司分支机构的申请文件中应当包括下列反洗钱材料:() A.总公司的反洗钱内控制度B.总公司信息系统的反洗钱功能报告C.拟设分支机构的反洗钱机构设置报告D.拟设分支机构的反洗钱岗位人员配备及接受反洗钱培训情况的报告
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考题 反洗钱保密规程的内容应当包括() A.各层级、各部门在履行反洗钱义务时的保密职责B.反洗钱涉密人员范围C.反洗钱系统的使用人员范围及其使用权限D.违反反洗钱保密规定的处理措施
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考题 我行全面建成了()五大核心反洗钱系统。A.反洗钱监控系统B.客户风险分类系统C.全球特别控制名单处理系统D.安理会“1267 号”决议制裁名单监控系统E.反洗钱综合管理系统F.反洗钱客户信息维护系统
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考题 相关部门在日常经营活动中发现异常交易时,应由该部门反洗钱履职岗位人员将异常交易信息录入反洗钱信息管理系统,经()同意后提交本级公司反洗钱岗。 A.本级公司反洗钱领导小组B.本级公司反洗钱工作小组C.该部门负责人D.本级公司主要负责人
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考题 反洗钱系统包括()模块 A、数据完善B、调查分析C、统计报表D、风险评级E、基础信息
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考题 经反洗钱中心或反洗钱集中处理机构主任或副主任审批同意后,每月()日前将更新后的名单加载至反洗钱监控系统。 A、3B、5C、7D、10
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考题 根据《关于加强保险业反洗钱工作的通知》，申请筹建保险机构的反洗钱要求有哪些（）A、投资资金来源正当合法B、风险控制体系规划中包含反洗钱安排C、组织机构框架中包含反洗钱负责机构D、信息系统规划中具备反洗钱功能
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考题 目前某行对反洗钱大额、可疑交易进行监测、分析、上报的系统的是（）。A、反洗钱客户风险等级分类系统B、反洗钱黑名单监测系统外国政要C、反洗钱信息管理系统D、内控合规管理信息系统
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考题 中国人民银行2010年新开发完成的反洗钱管理系统的功能模块包括（）。A、反洗钱数据监测与上报模块B、反洗钱客户风险等级评定模块C、反洗钱客户身份识别模块D、反洗钱非现场监管报表报送模块
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考题 反洗钱业务部门负责将新产品、新业务、新系统的洗钱风险评估情况向（）报告。A、反洗钱领导小组B、反洗钱工作办公室C、合规部D、法律事务部
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考题 金融机构将反洗钱工作要求嵌入业务工作程序和管理系统，使反洗钱成为金融机构整体风险控制的有机组成部分。
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考题 金融机构应依据（）结果科学配置反洗钱资源，在风险较高的领域采取强化的反洗钱措施，在风险较低的领域采取简化的反洗钱措施。A、检查评估结果B、类型评估结果C、风险评估结果D、等级评估结果
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考题 建立健全（），是有效完成反洗钱工作的保障。A、反洗钱工作制度B、反洗钱组织体系C、反洗钱系统操作D、反洗钱身份识别制度
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考题 在反洗钱信息管理系统中，以下哪些（）模块可对客户发起评级协查。A、新开客户审查B、存量客户审查C、评级协查D、评级再调整
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考题 当客户为疑似黑名单客户，系统自动升级到集团反洗钱中心进行审核，最迟于次日返回审核结果
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考题 客户尽职调查表由尽职调查人填写签字后，提交至所属分支机构反洗钱职能部门，由其安排反洗钱操作员在反洗钱系统中录入，书面尽职调查表由反洗钱职能部门作为洗钱风险等级分类资料保存。
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考题 可通过反洗钱系统中的（）模块查询本机构待处理数据。A、报表功能B、查询功能C、业务监控D、系统管理
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考题 单选题目前某行对反洗钱大额、可疑交易进行监测、分析、上报的系统的是（）。A 反洗钱客户风险等级分类系统B 反洗钱黑名单监测系统外国政要C 反洗钱信息管理系统D 内控合规管理信息系统
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考题 多选题中国人民银行2010年新开发完成的反洗钱管理系统的功能模块包括（）。A反洗钱数据监测与上报模块B反洗钱客户风险等级评定模块C反洗钱客户身份识别模块D反洗钱非现场监管报表报送模块
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考题 判断题验印通过后，系统进行反洗钱检查、若反洗钱检查不通过转前台网点进行人工反洗钱。A 对B 错
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考题 判断题当客户为疑似黑名单客户，系统自动升级到集团反洗钱中心进行审核，最迟于次日返回审核结果A 对B 错
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考题 判断题在反洗钱系统中，调用反洗钱系统公共模块，将反洗钱结果返回前台。若反洗钱返回禁止则业务停止办理，若反洗钱返回授权，则柜台需要授权人审核，若反洗钱返回允许，业务正常提交A 对B 错
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考题 单选题建立健全（），是有效完成反洗钱工作的保障。A 反洗钱工作制度B 反洗钱组织体系C 反洗钱系统操作D 反洗钱身份识别制度
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考题 单选题可通过反洗钱系统中的（）模块查询本机构待处理数据。A 报表功能B 查询功能C 业务监控D 系统管理
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考题 判断题反洗钱管理中，只有在交易发生网点是首发网点的情况下，交易发生网点才能通过反洗钱监控系统“大额报告补录”、“可疑报告甄别补录”模块查询到相应的大额或可疑交易报告并进行相应处理，其他情况下交易发生网点只能通过反洗钱监控系统“交易补录”模块查询到本网点发生的电子银行大额或可疑交易信息并进行补录。（）A 对B 错
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考题 填空题在反洗钱监测系统中，系统未提取而反洗钱人员认为可疑的交易，补录员可以通过人工创建（）来实现报送。
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考题 单选题反洗钱业务部门负责将新产品、新业务、新系统的洗钱风险评估情况向（）报告。A 反洗钱领导小组B 反洗钱工作办公室C 合规部D 法律事务部
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