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单选题
下列关于证券公司申请lB业务资格应当符合条件的说法不正确的是（  ）。
A

具有满足业务需要的技术系统

B

申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准

C

已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度

D

配备必要的业务人员，公司总部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员

参考答案

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更多 “单选题下列关于证券公司申请lB业务资格应当符合条件的说法不正确的是（ ）。A 具有满足业务需要的技术系统B 申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准C 已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度D 配备必要的业务人员，公司总部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员” 相关考题
考题 下列关于证券自营业务的说法中，正确的是( )。A．买卖对象为上市证券B．主要收入为佣金收入C．证券公司都有自营资格D．证券专营机构进行自营业务应符合一定条件
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考题 证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列（ ）条件。A．申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准B．已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度C．具有满足业务需要的技术系统D．中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件
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考题 证券公司申请介绍业务资格，应当符合申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准。（ ）
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考题 证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件包括：符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于2人。 （ ）
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考题 31 ．下列关于证券自营业务的说法中，正确的是 ( ) 。A ．买卖对象为上市证券B ．主要收入为佣金收入C ．证券公司都有自营资格D ．证券专营机构进行自营业务应符合一定条件
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考题 对申请证券自营业务资格的程序，不正确的说法是（）。A．证券公司根据《证券公司证券自营业务管理办法》中相关条款所列的从事自营业务所需具备的条件进行自我审核B．证券公司根据《证券公司自营业务管理办法》中相关条款的规定，制作并向中国证监会报送有关文件C．中国证监会收到完整申请资料后，在规定时间内对申请文件进行审查D．经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，本年内可继续申请
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考题 证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件之一是：配备必要的业务人员，公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员。
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考题 证券公司代销开放式基金符合资格条件要求的证券公司申请办理开放式基金代销业务，应当向（ ）提出申请。A．中国证监会B．中国证券业协会C．证券交易所D．基金管理公司
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考题 证券公司申请保荐机构资格应当具备的条件之一是符合保荐代表人资格条件的从业人员不少于3人。()
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考题 证券公司申请IB业务资格，应当满足在申请日前一年各项风险控制指标符合规定标 准。 （ ）
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考题 证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件之一是，具有从事网上证 券委托业务资格。 （ ）
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考题 证券公司申请为期货公司提供中间介绍业务资格，应当符合的条件包括（　　）。A.配备必要的业务人员 B.具有满足业务需要的技术系统 C.已按规定建立期货保证金安全存管制度 D.申请日前1年各项风险控制指标符合规定标准
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考题 证券公司申请介绍业务资格，应当符合的条件有（ ）。A.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准 B.申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准 C.配备必要的业务人员，公司总部至少有5名 D.具有满足业务需要的技术系统
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考题 下列选项中，属于证券公司申请融资融券业务应当具备的条件有( )。 Ⅰ．财务状况良好，最近2年各项风险控制指标持续符合规定 Ⅱ．有拟负责融资融券业务的高级管理人员和适当数量的专业人员 Ⅲ．具有证券经纪业务资格 Ⅳ．证券公司治理结构健全，内部控制有效 A: Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B: Ⅰ. 、Ⅲ、Ⅳ C: Ⅰ. 、Ⅱ、Ⅳ D: Ⅰ. 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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考题 按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备公司财务状况良好，最近（ ）年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定。A.1 B.2 C.3 D.5
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考题 符合资格条件要求的证券公司申请办理开放式基金代销业务，应当向（）提出申请A、中国证监会B、中国证券业协会C、证券交易所D、基金管理公司
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考题 证券公司申请自营业务资格通常经过的明文列示的程序依次是（　）。A、自己设计制作“经营证券自营业务资格申请表”B、证券公司根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》中相关条款所列的从事自营业务所需具备的条件进行自我审核C、证券公司根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》相关条款的规定，制作并向证监会报送有关文件D、证监会收到完整申请资料后，在规定时间内对申请文件进行审查E、经审查符合条件的，由证监会颁发资格证书;经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，且本年内不受理其重新申请
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考题 2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，回答下列问题： A证券公司申请介绍业务资格，应当符合哪些条件？（）A、申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准B、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度C、已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度D、具有满足业务需要的技术系统
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考题 某证券公司董事会通过一项决议，决定申请介绍业务资格，根据规定，该证券公司的下列情况符合申请业务条件的是（）。A、该证券公司全资拥有一家期货公司B、公司总部有6名具有期货从业人员资格的业务人员C、已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度D、被一家期货公司控股
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考题 证券公司申请介绍业务资格，申请日前（）个月各项风险控制指标应当符合规定标准。A、3B、6C、9D、12
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考题 证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列（）条件。A、申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准B、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度C、具有满足业务需要的技术系统D、中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件
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考题 关于证券公司申请IB业务资格应当符合的条件，下列说法不正确的是（）。A、具有满足业务需要的技术系统B、申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准C、已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度D、配备必要的业务人员，公司总部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员
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考题 判断题证券公司申请介绍业务资格，应当符合申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准。（）A 对B 错
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考题 单选题关于证券公司中间介绍业务的说法错误的是（ ）。A 根据我国现行相关制度的规定，证券公司可以直接代理客户进行期货买卖，从事期货交易的中间介绍业务B 证券公司申请IB业务资格的，申请日前6个月各项风险控制指标应符合规定标准C 证券公司申请IB业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有5名具有期货从业人员资格的业务人员D 证券公司申请IB业务，应当向中国证监会提交介绍业务资格申请书等规定的申请材料
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考题 单选题关于证券公司申请IB业务资格应当符合的条件，下列说法不正确的是（）。A 具有满足业务需要的技术系统B 申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准C 已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度D 配备必要的业务人员，公司总部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员
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考题 多选题综合题： 2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，回答下列问题： 证券公司申请介绍业务资格，应当符合哪些条件?（）A申请日前3个月各项风险控制指标符合规定标准B已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度C已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度D具有满足业务需要的技术系统
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考题 单选题下列关于证券公司申请IB业务资格应当符合的条件的说法中，不正确的是( )。A 具有满足业务需要的技术系统B 申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准C 已按规定建立客户交易结算赛金第三方存管制度D 配备必要的业务人员，公司总部至少有3名具有期贷从业资格的业务人员
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