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高级管理层（）向董事会提交合规风险管理报告。
- A、每月
- B、每季度
- C、每半年
- D、每年
参考答案
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考题
根据《商业银行合规风险管理指引》,合规负责人应定期向高级管理层提交合规风险评估报告。合规风险评估报告包括以下内容()。
A、报告期合规风险状况的变化情况B、已识别的违规事件C、合规缺陷D、已采取的或建议采取的纠正措施
考题
下面关于农业银行合规报告工作，说法正确的是( )A.初步形成了以量化分析为基础的合规风险评估报告机制B.农业银行在五大银行中率先建立了依托数据的合规风险报告体系C.内控合规管理信息系统的应用和数据的积累是我行合规报告工作的重要基础D.目前总行内控与法律合规部向高级管理层报送全行合规报告，高级管理层每年向董事会提交合规报告
考题
下列关于《商业银行合规风险管理指引》相关规定的说法中，错误的是（ ）。A.经董事会批准，合规负责人可以同时分管业务条线
B.高级管理层应及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件
C.合规负责人定期向高级管理层提交合规风险评估报告
D.高级管理层应有效管理商业银行的合规风险，每年向董事会提交合规风险管理报告，报告应提供充分依据并有助于董事会成员判断高级管理层管理合规风险的有效性
考题
合规负责人的基本职责不包括（）。
A.全面协调商业银行合规风险的识别和管理
B.监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责
C.明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则
D.定期向高级管理层提交合规风险评估报告
考题
下列说法中不正确的是（）。A、监事会负责每年向董事会提交合规风险管理报告。B、董事会负责任命合规负责人。C、董事会负责审议商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施。D、高级管理层负责识别商业银行所面临的主要合规风险。
考题
关于合规负责人的说法正确的是（）A、合规负责人可以分管业务条线B、全面协调商业银行合规风险的识别和管理C、监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责D、定期向高级管理层提交合规风险评估报告
考题
单选题关于合规负责人的说法正确的是（）A
合规负责人可以分管业务条线B
全面协调商业银行合规风险的识别和管理C
监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责D
定期向高级管理层提交合规风险评估报告
考题
单选题（）应全面协调商业银行合规风险的识别和管理，监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责，定期向高级管理层提交合规风险评估报告。A
市场负责人B
风险负责人C
合规负责人D
总经理
考题
单选题以下职责不属于各级法律与合规部应履行的职责是（）。A
向董事会或其授权的委员会提交合规管理报告，供董事会评价高级管理层合规管理的有效性B
协助高级管理层制定合规管理制度，设计并实施合规风险识别、评估、缓释、报告流程C
参与新机构、新产品、新业务、新服务研发，提供必要的合规支持D
就合规风险事件向业务部门提供合规风险缓释意见，跟踪和评估合规风险的缓释情况
考题
单选题下列关于《商业银行合规风险管理指引》相关规定的表述中，错误的是（ ）。A
高级管理层应有效管理商业银行的合规风险，每年向董事会提交合规风险管理报告B
合规负责人定期向高级管理层提交合规风险评估报告C
经董事会批准，合规负责人可以同时分管业务条线D
高级管理层应及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件
考题
单选题（）是商业银行董事会在合规风险报告中的职责。A
审议批准高级管理层提交的合规风险管理报告，并对商业银行管理合规风险的有效性作出评价B
向银监会提交商业银行合规风险评估报告C
实施合规风险的监测报告工作D
全面协调银行合规风险的识别和管理，并定期向银行高级管理层提交合规风险评估报告
考题
多选题下列说法中不正确的是（）。A监事会负责每年向董事会提交合规风险管理报告。B董事会负责任命合规负责人。C董事会负责审议商业银行的合规政策，并监督合规政策的实施。D高级管理层负责识别商业银行所面临的主要合规风险。
考题
多选题高级管理层应有效管理商业银行的合规风险，履行以下( )合规管理职责。A制定书面的合规政策，并根据合规风险管理状况以及法律、规则和准则的变化情况适时修订合规政策，报经董事会审议批准后传达给全体员工B任命合规负责人，并确保合规负责人的独立性C明确合规管理部门及其组织结构，为其履行职责配备充分和适当的合规管理人员，并确保合规管理部门的独立性D每月向董事会提交合规风险管理报告，报告应提供充分依据并有助于董事会成员判断高级管理层管理合规风险的有效性E及时向董事会或其下设委员会、监事会报告任何重大违规事件
考题
多选题下面关于农业银行合规报告工作，说法正确的是（）A初步形成了以量化分析为基础的合规风险评估报告机制B农业银行在五大银行中率先建立了依托数据的合规风险报告体系C内控合规管理信息系统的应用和数据的积累是农业银行合规报告工作的重要基础D目前总行内控与法律合规部向高级管理层报送全行合规报告，高级管理层每年向董事会提交合规报告
考题
单选题商业银行应当定期、及时向（ ）报告国别风险情况。A
董事会B
董事会和风险管理委员会C
董事会和高级管理层D
高级管理层
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