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合规监管对风险防范有一定的局限性。()


参考答案

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考题 风险监管和合规监管的关系是( )。A.风险监管比合规监管更先进,是对合规监管的否定B.风险监管是对合规监管的继承和发展C.合规监管是对风险监管的继承和发展D.以上都不对

考题 现阶段,我国银行业监管应选择()。 A.合规监管B.资本监管C.合规监管与风险监管相结合D.风险为本的监管

考题 关于合规风险与风险监管的表述,下列正确的是()。 A.合规监管所监管的是一个个离散的点,很难掌握一家银行经营管理的全过程B.风险监管是一种全面、动态掌握银行情况的监管C.风险监管实际上是对合规监管的一种继承和发展D.合规监管是风险监管的一个组成部分。

考题 中国银行业监督管理委员会成立以来,以合规经营为着眼点,从防风险的角度加强合规监管,使风险监管与合规监管更好的结合,监管方式和手段发生了重大转变。() 此题为判断题(对,错)。

考题 根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求,在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制,建立独立的合规部门,鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见的意义不包括( )。A.能够更好地履行合规风险管理的职能B.使法律规则和监管部门的监管规则及监管意图在基金公司得到全面有效地贯彻落实C.避免基金管理人遭受法律制裁或监管处罚D.避免基金持有人遭受重大财务损失或声誉损失的风险

考题 根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求,在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制,建立独立合规部门,鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见的意义不包括( )。A.能够更好地履行合规风险管理的职能 B.使法律规则和监管部门的监管规则及监管意图在基金公司得到全面有效地贯彻落实 C.避免基金管理人遭受法律制裁或监管处罚 D.避免基金持有人遭受重大财务损失或声誉损失的风险

考题 合规风险的主要种类包括( )。 Ⅰ.投资合规性风险 Ⅱ.销售合规性风险 Ⅲ.信息披露合规性风险 Ⅳ.监管合规性风险 Ⅴ.反洗钱合规性风险A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

考题 根据监管规则和基金公司内部控制和防范合规风险的要求,在基金公司内部建立和完善合规风险管理的体制机制,建立独立的合规部门,鼓励和保障合规部门独立发表合规管理意见的意义不包括( )。 A、能够更好地履行合规风险管理的职能 B、使法律规则和监管部门的监管规则及监管意图在基金公司得到全面有效地贯彻落实 C、避免基金管理人遭受法律制裁或监管处罚 D、避免基金持有人遭受重大财务损失或声誉损失的风险

考题 下列哪一项不属于合规风险的主要种类?( )A.投资合规性风险 B.监管合规性风险 C.销售合规性风险 D.反洗钱合规性风险

考题 谁依法对商业银行合规风险管理实施监管,检查和评价商业银行合规风险管理的有效性?

考题 区域内资金融通活动的合规监管、风险防范和预警,尚需要建立区域内国家间的()、征信管理体系、风险防范体系和风险预警体系。A、风控体系B、合规体系C、监管体系D、管理体系

考题 下列不属于合规风险主要种类的是()。A、监管合规性风险B、信息披露合规性风险C、反洗钱合规性风险D、投资合规性风险

考题 合规风险审核工作应遵循“依法合规、()、客观独立、分工负责”的原则A、合规经营B、防范风险C、业务优先D、风险优先

考题 现阶段,我国银行业监管应选择()。A、合规监管B、资本监管C、合规监管与风险监管相结合D、风险为本的监管

考题 我国银行业监管发展历程经历了()A、合规监管时期B、合规监管为主,风险监管探索和试行时期C、合规监管与风险监管相结合时期D、风险监管时期

考题 合规风险监测是指在合规风险识别的基础上,应用一定方法监测合规风险的动态变化情况,持续()A、追踪已识别的合规风险B、监测残余的合规风险C、识别新的合规风险D、并对不可接受的合规风险实行有效控制的过程

考题 合规风险评估是指在合规风险识别的基础上,应用一定的方法评定发生因合规风险而可能导致()等相关风险损失概率和损失大小,以及对银行整体运营产生影响的程度。A、法律制裁B、监管处罚C、重大财务损失D、声誉损失

考题 单选题在合规风险识别的基础上,应用一定的方法估计和测定发生因合规风险而可能导致法律制裁、监管处罚、重大财物损失和声誉损失等相关风险损失概率和损失大小,以及对银行整体运营产生影响的程度,是()。A 合规风险应对B 合规风险识别C 合规风险评估和测试D 合规风险监控

考题 单选题以降低合规成本、有效防范金融风险为目标的监管科技正在成为金融科技的重要组成部分。下列不属于监管科技(RegTech)的作用的是()A 金融监管机构精准高效完成合规性审核B 金融监管机构实现对金融市场变化的实时把控,动态匹配监管政策与风险防范C 金融从业机构无缝对接接管政策,及时自查与核查经营行为D 金融科技用户渗透率快速提升

考题 多选题我国银行业监管发展历程经历了()A合规监管时期B合规监管为主,风险监管探索和试行时期C合规监管与风险监管相结合时期D风险监管时期

考题 单选题合规风险审核工作应遵循“依法合规、()、客观独立、分工负责”的原则A 合规经营B 防范风险C 业务优先D 风险优先

考题 单选题下列不属于合规风险主要种类的是()。A 投资合规性风险B 信息披露合规性风险C 反洗钱合规性风险D 监管合规性风险

考题 单选题区域内资金融通活动的合规监管、风险防范和预警,尚需要建立区域内国家间的()、征信管理体系、风险防范体系和风险预警体系。A 风控体系B 合规体系C 监管体系D 管理体系

考题 判断题合规监管对风险防范有一定的局限性。()A 对B 错

考题 单选题下列哪一项不属于合规风险的种类?()A 投资合规性风险B 监管合规性风险C 销售合规性风险D 反洗钱台规性风险

考题 单选题现阶段,我国银行业监管应选择()。A 合规监管B 资本监管C 合规监管与风险监管相结合D 风险为本的监管

考题 多选题以下关于风险监管与合规监管的关系的表述中,正确的是()A风险监管是对合规监管的继承B风险监管是对合规监管的发展C风险监管与合规监管内容上完全不同D合规监管是风险监管的一个组成部分