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我国银行业合规风险监管的一项核心制度是（）

  • A、《中华人民共和国商业银行法》
  • B、《中华人民共和国银行业监督管理法》
  • C、中国银监会2006年发布的《商业银行合规风险管理指引》
  • D、巴塞尔银行监管委员会1998年发布的《银行内机构的内部控制体系框架》

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考题 风险监管和合规监管的关系是( )。A．风险监管比合规监管更先进，是对合规监管的否定B．风险监管是对合规监管的继承和发展C．合规监管是对风险监管的继承和发展D．以上都不对
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考题 我国证券公司监管制度包括（ ）。A．业务许可制度B．以净资本为核心的风险监控与预警制度C．合规管理制度D．风险控制制度
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考题 现阶段,我国银行业监管应选择()。 A.合规监管B.资本监管C.合规监管与风险监管相结合D.风险为本的监管
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考题 现阶段,我国银行业监管应选择合规监管与风险监管相结合的监管方式。() 此题为判断题(对，错)。
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考题 银行风险监管指标设计的核心是( )。A．行业监管B．合规监管C．法律监管D．风险监管
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考题 我国商业银行内部控制存在的最严重问题是制度的遵循性，也就是内部控制的符合性或者合规性问题。因此，当前我国商业银行操作风险管理的核心问题是( )。A．技术创新B．合规问题C．管理问题D．风险监管
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考题 银行风险监管指标的设计核心是( )。A.行业监管B.合规监管C.法律监管D.风险监管
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考题 下列哪一项不属于合规风险的主要种类?（ ）A.投资合规性风险 B.监管合规性风险 C.销售合规性风险 D.反洗钱合规性风险
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考题 我国银行业监管的新理念不包括（ ）。A.管法人 B.管风险 C.管内控 D.管合规
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考题 银行风险监管指标的设计核心是()。A:行业监管B:合规监管C:法律监管D:风险监管
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考题 我国商业银行内部控制存在的最严重问题是制度的遵循性，也就是内部控制的符合性或者合规性问题。因此，当前我国商业银行操作风险管理的核心问题是()。A:技术创新B:合规问题C:管理问题D:风险监管
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考题 非现场监管报表指标设计应以（）核心，以法人监管为主体，兼顾银行业金融机构的实际情况。A、合规监管B、风险监管C、法人监管D、非现场监管
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考题 现阶段，我国银行业监管应选择（）。A、合规监管B、资本监管C、合规监管与风险监管相结合D、风险为本的监管
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考题 银行风险监管指标设计的核心是（）。A、行业监管B、合规监管C、法律监管D、风险监管
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考题 我国银行业监管发展历程经历了（）A、合规监管时期B、合规监管为主，风险监管探索和试行时期C、合规监管与风险监管相结合时期D、风险监管时期
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考题 我国银行业合规文化建设仍处于初级阶段的表现有（）。A、合规管理意识不强B、制度执行力不到位C、合规文化基础不实D、合规风险仍是商业银行的主要风险之一
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考题 单选题银行风险监管指标设计的核心是（）。A 行业监管B 合规监管C 法律监管D 风险监管
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考题 单选题银监会出台的哪一项制度中要求商业银行设立合规总监或指定一名高级管理人员负责本机构合规及案防工作（）。A 《商业银行合规风险管理指引》B 《银行业金融机构案防工作办法》C 《银行业金融机构绩效考评监管指引》D 《银行业监督管理办法》
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考题 多选题我国银行业监管发展历程经历了（）A合规监管时期B合规监管为主，风险监管探索和试行时期C合规监管与风险监管相结合时期D风险监管时期
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考题 判断题现阶段，我国银行业监管选择的是合规性监管。（）A 对B 错
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考题 单选题我国银行业合规风险监管的一项核心制度是（）A 《中华人民共和国商业银行法》B 《中华人民共和国银行业监督管理法》C 中国银监会2006年发布的《商业银行合规风险管理指引》D 巴塞尔银行监管委员会1998年发布的《银行内机构的内部控制体系框架》
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考题 单选题非现场监管报表指标设计应以（）核心，以法人监管为主体，兼顾银行业金融机构的实际情况。A 合规监管B 风险监管C 法人监管D 非现场监管
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考题 单选题我国银行业监管的新理念不包括（ ）。A 管法人B 管风险C 管内控D 管合规
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考题 单选题下列哪一项不属于合规风险的种类？（）A 投资合规性风险B 监管合规性风险C 销售合规性风险D 反洗钱台规性风险
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考题 单选题现阶段，我国银行业监管应选择（）。A 合规监管B 资本监管C 合规监管与风险监管相结合D 风险为本的监管
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考题 多选题我国银行业合规文化建设仍处于初级阶段的表现有（）。A合规管理意识不强B制度执行力不到位C合规文化基础不实D合规风险仍是商业银行的主要风险之一
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考题 多选题以下关于风险监管与合规监管的关系的表述中，正确的是（）A风险监管是对合规监管的继承B风险监管是对合规监管的发展C风险监管与合规监管内容上完全不同D合规监管是风险监管的一个组成部分
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