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以风险为本的合规管理计划,包括以下哪些内容?()

  • A、特定政策和程序的实施与评价
  • B、合规风险评估
  • C、合规性测试
  • D、合规培训与教育

参考答案

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考题 合规管理部门应制定并执行风险为本的合规管理计划,包括()、()、()、()等。A.特定政策和程序的实施与评价B.合规风险评估C.合规性测试D.合规培训与教育

考题 以风险为本的合规管理计划,包括以下哪些内容?A.特定政策和程序的实施与评价B.合规风险评估C.合规性测试D.合规培训与教育

考题 合规管理部门的基本职责不包括( )。A.持续关注法律、规则和准则的最新发展,正确理解法律、规则和准则的规定及其精神,准确把握法律、规则和准则对基金经营的影响,及时为高级管理层提供合规建议 B.实施充分且有代表性的压力评估和测试 C.制定并执行风险为本的合规管理计划,包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等 D.审核评价基金管理人各项政策、程序和操作指南的合规性,组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订

考题 合规管理部门履行的基本职责不包括( )。A.制定并执行风险为本的合规管理计划,包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育 B.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训,包括新员工的合规培训,以及所有员工的定期合规培训,并成为员工咨询有关合规问题的内部联络部门 C.组织制定合规管理程序以及合规手册、员工行为准则等合规指南,并评估合规管理程序和合规指南的适当性,为员工恰当执行法律、规则和准则提供指导 D.审议批准公司年度合规报告,对年度合规报告中反映出的问题,采取措施解决

考题 合规管理部门应制定并执行风险为本的合规管理计划,包括( )。 A.特定政策的实施与评价 B.特定程序的实施与评价 C.合规风险评估 D.合规性测试 E.合规培训与教育

考题 以风险为本的合规管理计划的内容不包括( )。A.合规风险评估 B.合规风险框架 C.特定政策和程序的实施与评价 D.合规性测试

考题 合规风险管理体系应包括()要素。 A.合规政策 B.合规管理部门 C.合规风险管理计划 D.合规风险识别和管理流程 E.合规培训与教育制度

考题 商业银行应制定并执行以风险为成本的合规管理计划,包括()。A.合规测试 B.合规培训 C.合规风险评估 D.特定政策和程序的实施和评价 E.投诉处理

考题 商业银行应制定并执行以风险为成本的合规管理计划,包括( )。A:特定政策 B:程序的实施与评价 C:合规风险评估 D:合规性测试 E:合规培训与教育

考题 合规风险管理体系的基本要素包括()。A、合规政策B、合规管理部门的组织结构和资源C、合规风险管理计划D、合规风险识别和管理流程E、合规培训与教育制度

考题 以下不属于合规管理部门的合规管理职责的是()。A、制定书面的合规政策B、制定并执行风险为本的合规管理计划C、审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性D、对员工进行合规培训

考题 合规风险管理体系应包括以下哪些基本要素()A、合规政策B、合规风险管理计划C、合规风险识别和管理流程D、合规培训与教育制度

考题 关于风险为本的合规管理计划,包括以下哪些内容()。A、特定政策和程序的实施与评价B、合规风险评估C、合规性测试D、合规培训与教育

考题 下列关于董事会应当履行的合规职责的说法,错误的是()。A、审议批准合规政策,监督合规政策的实施,并对实施情况进行年度评估B、决定公司合规管理部门的设置及其职能C、根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项D、制定并执行风险为本的合规管理计划,包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试与教育等

考题 根据《商业银行合规风险管理指引》规定,合规风险管理体系应包括以下基本要素()。A、合规政策B、合规管理部门的组织结构和资源C、合规风险管理计划D、合规风险识别和管理流程E、合规培训与教育制度

考题 合规风险管理体系应包括的要素:合规政策、合规风险管理计划、合规管理部门的组织机构和资源()。A、合规经营B、合规风险识别和管理流程C、合规制度与培训教育

考题 合规风险管理体系应当包括()。A、合规政策B、合规管理部门C、合规风险管理计划D、合规风险识别和管理流程E、合规培训与教育制度

考题 合规风险管理体系应当包括()、合规培训与教育制度等基本要素。A、合规政策B、合规管理部门的组织结构和资源C、合规风险管理计划D、合规风险识别和管理流程

考题 合规管理部门应制定并执行风险为本的合规管理计划,包括()等。A、特定政策和程序的实施与评价B、合规风险评估C、合规性测试D、合规培训与教育

考题 多选题以风险为本的合规管理计划,包括( )等内容。A合规风险管理框架B特定政策和程序的实施与评价C合规培训与教育D合规风险评估E合规性测试

考题 单选题下列哪一项属于合规管理部门的基本职责?( )A 审议批准合规政策,监督合规政策的实施,并对实施情况进行年度评估B 决定公司合规管理部门的设置及其职能C 制定并执行风险为本的合规管理计划,包括特定政策和程序的实施与评价、合规风险评估、合规性测试、合规培训与教育等D 根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项

考题 多选题合规风险管理体系应包括以下基本要素()A合规政策B合规管理部门的组织结构和资源C合规风险管理计划D合规风险识别和管理流程E合规培训与教育制度

考题 多选题合规风险管理体系应包括以下哪些基本要素()A合规政策B合规风险管理计划C合规风险识别和管理流程D合规培训与教育制度

考题 多选题关于风险为本的合规管理计划,包括以下哪些内容()。A特定政策和程序的实施与评价B合规风险评估C合规性测试D合规培训与教育

考题 多选题合规管理部门应制定并执行风险为本的合规管理计划,包括()等。A特定政策和程序的实施与评价B合规风险评估C合规性测试D合规培训与教育

考题 多选题合规管理部门应制定并执行风险为本的合规管理计划,包括( )。A特定政策的实施与评价B特定程序的实施与评价C合规风险评估D合规性测试E合规培训与教育

考题 多选题合规风险管理体系应当包括()。A合规政策B合规管理部门C合规风险管理计划D合规风险识别和管理流程E合规培训与教育制度