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违反法律规定，在限制转让期限内买卖证券的，责令改正，给予警告，并处以违法买卖证券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。
参考答案
更多 “违反法律规定，在限制转让期限内买卖证券的，责令改正，给予警告，并处以违法买卖证券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。” 相关考题
考题
证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款没有违法所得或者违法所得不足三万元的，处以三万元以上六十万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚。()此题为判断题(对，错)。
考题
证券公司承销证券违反《证券法》相关规定的,责令改正,给予警告,没收违法所得,可以并处五十万元以上()以下的罚款;情节严重的,暂停或者撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,可以并处二十万元以上()以下的罚款;情节严重的,并处以五十万元以上五百万元以下的罚款。
A.二百万 一百万B.五百万 二百万C.二百万 一百万D.五百万 一百万
考题
证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，对其实施的下列处罚中，哪项错误的?A责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款B没有违法所得或者违法所得不足三十万元的，处以三十万元以上六十万元以下的罚款C给投资者造成损失的，应当与发行人承担按份赔偿责任D对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以三万元以上三十万元以下的罚款
考题
证券公司对客户买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的，中国证监会及其派出机构可以采取（ ）等监管措施或行政处罚。
①对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上十万元以下的罚款
②没收违法所得，并处以五万元以上二十万元以下的罚款
③暂停或者撤销相关业务许可
④撤销直接负责的主管人员和其他直接责任人员的任职资格或者证券从业资格A.②④
B.②③④
C.①②③
D.①②③④
考题
下列关于证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券处罚的说法中，正确的有( )。A:责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款
B:没有违法所得或者违法所得不足三万元的，处以三万元以上三十万元以下的罚款
C:单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上六十万元以下的罚款
D:证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚
考题
证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以()。A:一万元以上十万元以下的罚款
B:三万元以上十万元以下的罚款
C:一万元以上三十万元以下的罚款
D:三万元以上三十万元以下的罚款
考题
证券公司将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用的，依照《证券法》第二百零八条的规定处罚，即“责令改正，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足三万元的，处以三万元以上三十万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上十万元以下的罚款。”()
考题
根据证券法的规定，下列关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金用途的相关法律责任的说法，正确的是（）。
Ⅰ.发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款
Ⅱ.发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三十万元以上六十万元以下的罚款
Ⅲ.
发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事擅自改变公开发行证券所募集资金的用途相关违法行为的，给予警告，并处以三十万元以上六十万元以下的罚款
Ⅳ.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事擅自改变公开发行证券所募集资金的用途相关违法行为的，给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款
A、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅳ
考题
自营业务投资比例，违反规定的，应（）。
Ⅰ.责令改正，给予警告，没收违法所得
Ⅱ.没有违法所得或者违法所得不足10 万元的，处以10 万元以上30 万元以下的罚款
Ⅲ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3 万元以上30 万元以
下的罚款
Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，情节严重的，撤销任职资格或者证券从业
资格
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
考题
甲证券公司违反规定动用客户的交易结算资金。下列对甲证券公司的处罚中，正确的是（ ）。A.责令改正，给予警告，没收违法所得，处以违法所得1倍以上3倍以下的罚款
B.考虑到甲证券公司情节严重，撤销其相关业务许可
C.对直接负责的主管小王给予警告，处以罚款1万元
D.对直接负责的其他责任人员小李罚款50万元
考题
以下说法正确的是（）。
Ⅰ.上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东，将其持
有的该公司的股票在买入后六个月内卖出，或者在卖出后六个月内又买入，由此获得的收
益归该公司所有，违反此规定的，给予警告，可以并处三万元以上十万元以下的罚款
Ⅱ.非法开设证券交易场所的，由县级以上人民政府予以取缔，没收违法所得，并处以违法
所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足十万元的，处以十万元以
上五十万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三
万元以上三十万元以下的罚款
Ⅲ.证券公司违反《中华人民共和国证券法》规定，为客户买卖证券提供融资融券的,没收
违法所得,暂停或者撤销相关业务许可,并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责
的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以三万元
以上三十万元以下的罚款
Ⅳ.违反《中华人民共和国证券法》规定，法人以他人名义设立账户或者利用他人账户买卖
证券的，责令改正。没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法
所得或者违法所得不足三万元的，处以三万元以上三十万元以下的罚款。对直接负责的主
管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上十万元以下的罚款
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
未对投资者开立账户提供的身份信息进行核对的（ ）。
①责令改正，给予警告
②对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以十万元以下的罚款。
③处以五万元以上五十万元以下的罚款
④对直接负责的主管人员撤销任职资格A.①②④
B.②③④
C.①③④
D.①②③
考题
根据证券法的规定，下列关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金用途的相关法律责任的说法，正确的是（）。Ⅰ.发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款Ⅱ.发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三十万元以上六十万元以下的罚款Ⅲ.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的，给予警告，并处以三十万元以上六十万元以下的罚款Ⅳ.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的，给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款A:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C:Ⅰ、Ⅲ
D:Ⅰ、Ⅳ
考题
违反《中华人民共和国证券法》规定，操纵证券市场的，责令依法处理其非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足三十万元的，处以三十万元以上三百万元以下的罚款。单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以十万元以上六十万元以下的罚款。
考题
证券公司违反《中华人民共和国证券法》规定，为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。
考题
证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人，在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前，买卖该证券，或者泄露该信息，或者建议他人买卖该证券的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足三万元的，处以三万元以上六十万元以下的罚款。单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的，从重处罚。
考题
对于违反法律规定，存在内幕交易、操纵市场、违规买卖证券等行为，根据证券法进行相关处罚，下列处罚中不正确的是（）。A、责令依法处理非法持有的证券B、没收违法所得C、没收违法所得，并处以违法所得两倍以上十倍以下的罚款D、单位从事内幕交易的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以罚款
考题
根据证券法的规定下列关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金用途的相关法律责任的说法正确的是（）。 Ⅰ.发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的责令改正对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告并处以三万元以上三十万元以下的罚款 Ⅱ.发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的责令改正对直接负责 的主管人员和其他直接责任人员给予警告并处以三十万元以上六十万元以下的罚款 Ⅲ.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的给予警告并处 以三十万元以上六十万元以下的罚款 Ⅳ.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的给予警告并处 以三万元以上三十万元以下的罚款A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、ⅢD、Ⅰ、Ⅳ
考题
判断题违反法律规定，在限制转让期限内买卖证券的，责令改正，给予警告，并处以违法买卖证券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。A
对B
错
考题
判断题违反《中华人民共和国证券法》规定，操纵证券市场的，责令依法处理其非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足三十万元的，处以三十万元以上三百万元以下的罚款。单位操纵证券市场的，还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以十万元以上六十万元以下的罚款。A
对B
错
考题
单选题根据证券法的规定下列关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金用途的相关法律责任的说法正确的是（）。 Ⅰ.发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的责令改正对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告并处以三万元以上三十万元以下的罚款 Ⅱ.发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的责令改正对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告并处以三十万元以上六十万元以下的罚款 Ⅲ.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的给予警告并处以三十万元以上六十万元以下的罚款 Ⅳ.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的给予警告并处以三万元以上三十万元以下的罚款A
Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、ⅢD
Ⅰ、Ⅳ
考题
单选题下列（ ）属于《证券法》对证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行证券的处罚措施。A
没收违法所得，并处以违法所得二倍以上五倍以下的罚款B
给投资者造成损失的，应当与发行人承担按份额赔偿责任C
对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告并撤销任职或证券从业资格D
对直接负责的主管人员和其他直接责任人处以三万元以上十万元以下的罚款
考题
单选题证券公司违反《证券法》规定，为客户买卖证券提供融资融券的，依法可采取的措施包括（ ）。Ⅰ．没收违法所得Ⅱ．暂停或者撤销相关业务许可Ⅲ．处以非法融资融券等值以下的罚款Ⅳ．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告A
Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC
Ⅰ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅱ
考题
判断题证券公司违反《中华人民共和国证券法》规定，为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。A
对B
错
考题
单选题违反法律规定，在限制转让期限内买卖证券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人给予警告，并处以的罚款是（）A
买卖证券等值以下B
3万元以上30万元以下C
30万元以下D
3万元以上
考题
单选题证券公司违反《证券法》规定，为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（ ）。Ⅰ．警告Ⅱ．罚款Ⅲ．降职Ⅳ．通报批评A
Ⅰ、ⅡB
Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、ⅣD
Ⅰ、Ⅲ
考题
单选题根据证券法的规定，下列关于发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金用途的相关法律责任的说法，正确的是（）。 Ⅰ.发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款 Ⅱ.发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，责令改正，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以三十万元以上六十万元以下的罚款 Ⅲ.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的，给予警告，并处以三十万元以上六十万元以下的罚款 Ⅳ.发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的，给予警告，并处以三万元以上三十万元以下的罚款A
Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、ⅢD
Ⅰ、Ⅳ
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