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当接受认购申请可能对存量开放式公募理财产品投资者利益构成重大不利影响时，商业银行可以采取设定（）等措施，切实保护存量理财产品投资者的合法权益。
- A、单一投资者认购金额上限
- B、理财产品单日净认购比例上限
- C、拒绝大额认购
- D、暂停认购
参考答案
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考题
下列关于证券发行中公募发行的说法有误的是（ ）。 A．在公募发行方式下，任何合法的投资者都可以认购拟发行的证券 B．是发行人向不特定的社会公众投资者发售证券 C．采用公募发行，证券发行的数量多，筹集资金的潜力大 D．公募发行手续简单，可以节省发行时间和发行费用
考题
(2017年)下列选项中，（ ）表明投资者对公募基金合同的承认和接受。A.投资者缴纳基金份额认购款项
B.投资者签署基金合同
C.投资者向管理人提交认购基金的申请单
D.投资者签署基金合同并向管理人提交认购基金的申请单
考题
公募基金适合中小投资者参与，是因为（）A:公募基金对于投资者的资格和人数会加以限制，因此能够较好保护投资者利益B:公募基金投资金额的下限要求低C:公募基金可以方便地通过银行、券商代销机构购买D:公募基金投资范围较广，在基金运作和信息披露方面所受的限制和约束较少
考题
根据投资性质的不同，可将理财产品分为( )。
A.公募理财产品和私募理财产品
B.保本收益理财产品、固定收益理财产品
C.固定收益类理财产品、权益类理财产品、商品及金融衍生品类理财产品和混合类理财产品
D.封闭式理财产品和开放式理财产品
考题
商业银行理财产品直接或间接投资于银行间市场、证券交易所市场或者国务院银行业监督管理机构认可的其他证券的，应当符合以下要求：（）A、每只公募理财产品持有单只证券或单只公募证券投资基金的市值不得超过该理财产品净资产的10%B、商业银行全部公募理财产品持有单只证券或单只公募证券投资基金的市值，不得超过该证券市值或该公募证券投资基金市值的10%C、每只公募理财产品持有单只证券或单只公募证券投资基金的市值不得超过该理财产品净资产的30%D、商业银行全部公募理财产品持有单只证券或单只公募证券投资基金的市值，不得超过该证券市值或该公募证券投资基金市值的30%
考题
在确保投资者得到公平对待的前提下，商业银行可以按照法律、行政法规和理财产品销售文件约定，综合运用设置（）等方式，作为压力情景下开放式公募理财产品流动性风险管理的辅助措施。A、赎回上限B、延期办理巨额赎回申请C、暂停接受赎回申请D、收取短期赎回费
考题
多选题销售人员从事理财产品销售活动，不得（ ）A在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益，承诺进行利益输送，通过给予他人财物或利益，或接受他人给予的财物或利益等形式进行商业贿赂。B诋毁其他机构的理财产品或销售人员。C散布虚假信息，扰乱市场秩序。D违规接受投资者全权委托，私自代理投资者进行理财产品认购、赎回等交易。E违规对投资者作出盈亏承诺，或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担。
考题
单选题公募基金适合中小投资者参与，是因为（ ）。[2014年9月真题]Ⅰ．公募基金对于投资者的资格和人数会加以限制，因此能够较好保护投资者利益Ⅱ．公募基金投资金额的下限要求低Ⅲ．公募基金可以方便地通过银行、券商代销机构购买Ⅳ．公募基金投资范围较广，在基金运作和信息披露方面所受的限制和约束较少A
Ⅰ、ⅡB
Ⅲ、ⅣC
Ⅱ、ⅢD
Ⅰ、Ⅳ
考题
单选题以下选项中，（ ）表明投资者对公募基金合同的承认和接受。A
投资者向管理人提交认购基金的申请单B
投资者签署基金合同C
投资者整署基金合同并向管理人提交认购基金的申请单D
投资者缴纳基金份额购买款项
考题
单选题下列对证券发行的认识错误的是（ ）。A
在公募发行的情况下，所有合法的社会投资者都可以参加认购B
公募证券可以上市流通和转让C
私募发行有确定的投资人，如机构投资者、个人投资者D
私募证券也可以上市流通与转让
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