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营业网点柜员在对经分析认定为高风险等级的个人及单位客户，应在高风险客户的账户开立（）个工作日内完整填写《河南省农村信用社高风险个人客户认定表》。
- A、5
- B、10
- C、15
- D、20
参考答案
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考题
下列资产管理计划风险等级与客户风险承受能力对应关系,描述正确的是()。
A、适合向较高风险承受能力客户销售的产品为低风险、中低风险、中等风险和较高风险资产管理计划B、适合向高风险承受能力客户销售的产品为低风险、中低风险、中等风险、较高风险和高风险资产管理计划C、适合向较高风险承受能力客户销售的产品只有较高风险资产管理计划D、适合向高风险承受能内客户销售的产品只有高风险资产管理计划
考题
个人客户身份识别业务中，对于高风险等级客户应采取的措施有（）。A、对于联合国制裁名单和人民银行、公安部等有权机关发布的恐怖分子名单涉及的客户，柜员应拒绝与其建立业务关系B、进一步深入了解客户经营活动状况和财产来源C、每年对高风险客户的身份信息进行核实，及时更新和补充高风险等级客户的身份信息，并做好记录D、加强对客户的交易监控，每月查看客户的交易明细，对客户交易及背景情况进行调查，询问客户交易目的，核实客户交易动机。对符合可疑交易特征的，应及时上报可疑交易报告
考题
营业网点反洗钱岗位人员在客户身份识别方面的主要职责包含协助运营经理组织客户洗钱风险分类，组织管理客户身份信息的维护和更新，监控（）客户的交易、记录分析意见A、高风险B、低风险C、中风险D、较高风险
考题
多选题证券公司应在客户风险等级划分的基础上，对不同客户采取相应的客户尽职调查及其他风险控制措施。其中，对高风险客户应采取强化的风险控制措施，以有效预防风险。以下描述正确的是：（）A证券公司工作人员在为高风险等级客户办理业务或建立新业务关系时，应经其业务部门或分支机构负责人的批准或授权。B对于高风险等级客户，实施更为严格的客户身份识别措施。C对于低风险等级客户不再重新识别客户身份。D对高风险等级客户评定、定期审核过程中，应当按照更为审慎严格的标准审查客户的交易和行为，开展可疑交易识别工作。
考题
多选题有符合下列条件之一的个人和单位客户，可评定为高风险客户。（）A赌场等赌博性质行业的客户B与欺诈或腐败猖獗的国家或地区有密切关系的客户C受益人属于外国政要的客户D信用等级低，但经常从事高额度、高风险类业务的客户
考题
单选题营业网点反洗钱岗位人员在客户身份识别方面的主要职责包含协助运营经理组织客户洗钱风险分类，组织管理客户身份信息的维护和更新，监控（）客户的交易、记录分析意见A
高风险B
低风险C
中风险D
较高风险
考题
多选题加强型尽职调查针对（）。A专报客户B查冻扣客户C原风险等级为较高风险客户D原风险等级为高风险客户
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