网友您好， 请在下方输入框内输入要搜索的题目：

题目内容 （请给出正确答案）
多选题
保险公司应当制定（）的中介业务管理制度，确保经营行为依法合规、业务财务数据真实客观。
A

合法

B

科学

C

有效

D

真实

参考答案

参考解析
解析： 暂无解析
更多 “多选题保险公司应当制定（）的中介业务管理制度，确保经营行为依法合规、业务财务数据真实客观。A合法B科学C有效D真实” 相关考题
考题 以下属于《保险公司中介业务违法行为处罚办法》要求的是()A.制定合法、科学、有效的中介业务管理制度B.建立中介业务违法行为责任追究机制C.建立代理业务定期核查制度D.建立代理人登记管理制度
查看答案
考题 证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。（ ）
查看答案
考题 根据《保险公司中介业务违法行为处罚办法》,以下说法正确的是()。 A、保险公司的业务、财务管理信息系统应当真实、准确、完整记载中介业务的业务和财务信息B、保险公司应当加强对中介业务的稽核审计，并视情况建立中介业务违法行为责任追究机制C、保险公司可以设置专门岗位，负责对保险代理业务进行日常管理，并且建立代理业务合规经营档案D、保险公司应当建立代理业务定期核查制度，核查结果不用记入代理业务合规经营档案
查看答案
考题 依据《保险公司中介业务违法行为处罚办法》（保监会令[2009]4号），针对中介业务，保险公司应当____。（）A.制定合法、科学、有效的中介业务管理制度B.确保经营行为依法合规C.业务财务数据真实客观D.其业务、财务管理信息系统应当真实、准确、完整记载中介业务的业务和财务信息
查看答案
考题 根据《保险公司中介业务违法行为处罚办法》，保险公司应当建立代理业务定期核查制度，核查结果应当记入代理业务________。A.定期核查档案B.经营管理档案C.诚信档案D.合规经营档案
查看答案
考题 以下不属于经济责任审计业务合法合规情况评价结果的是()。A.主要业务能依法合规经营B.主要业务基本依法合规经营C.主要业务部分依法合规经营D.主要业务部分不依法合规经营
查看答案
考题 保监会35号文件中，保险公司需要对哪些数据的真实性开展自查自纠，确保公司数据真实、客观？（）A、报表数据B、赔偿能力数据C、财务数据D、业务数据
查看答案
考题 保险公司要对（）行自查自纠，确保公司数据真实客观，防范数据不真实风险。A、偿付能力数据B、财务数据C、市场规模D、业务数据
查看答案
考题 贷款人开展流动资金贷款业务，应当遵循依法合规、审慎经营、（）的原则。A、平等自愿B、公平诚信C、谨慎决策D、客观评价
查看答案
考题 办理保函业务应当遵循（）的原则。A、依法合规B、交易真实C、防范风险D、确保收益E、风险可控
查看答案
考题 证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行)等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。A、介绍业务规则B、内部控制C、内部稽核D、合规检查
查看答案
考题 保险公司应当制定（）的中介业务管理制度，确保经营行为依法合规、业务财务数据真实客观。A、合法B、科学C、有效D、真实
查看答案
考题 合规风险审核工作应遵循“依法合规、（）、客观独立、分工负责”的原则A、合规经营B、防范风险C、业务优先D、风险优先
查看答案
考题 合规部门主要负责监控市联社业务和经营行为合法合规，对新业务的（）进行（）。A、管理制度研发调查B、风险控制制定协调C、合规风险分析论证D、研发拓展跟踪调查
查看答案
考题 以下不属于经济责任审计业务合法合规情况评价结果的是（）。A、主要业务能依法合规经营B、主要业务基本依法合规经营C、主要业务部分依法合规经营D、主要业务部分不依法合规经营
查看答案
考题 单选题关于合规管理，下列说法正确的是（　　）。A 合规管理部门负责公司各部门和全体员工的合规管理工作，对总经理负责B 合规管理是证监会制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为C 证券基金经营机构的合规管理应当覆盖所有重要业务，贯穿各部门管理层D 中国证券业协会依法对证券基金经营机构合规管理工作实施监督管理
查看答案
考题 多选题办理保函业务应当遵循（）的原则。A依法合规B交易真实C防范风险D确保收益E风险可控
查看答案
考题 单选题以下不属于经济责任审计业务合法合规情况评价结果的是（）。A 主要业务能依法合规经营B 主要业务基本依法合规经营C 主要业务部分依法合规经营D 主要业务部分不依法合规经营
查看答案
考题 多选题办理保函业务应当遵循的原则包括（）A依法合规B交易真实C控制额度D确保效益
查看答案
考题 单选题以下叙述中，属于证券公司合规管理基本制度的有（ ）。Ⅰ.明确合规管理目标、基本原则、机构设置及职责、合规考核及风险隐患报告、责任追究等问题Ⅱ.审慎评估公司合规经营管理行为对证券市场的影响Ⅲ.证券公司应结合本公司实际经营情况，制定指导经营活动依法合规开展的具体管理制度或操作流程，切实加强对各项经营活动的合规管理Ⅳ.证券公司应当制定工作人员执业行为准则，引导工作人员树立良好的合规意识和职业道德行为规范，确保工作人员执业行为依法合规A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅰ、Ⅲ、ⅣD Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
查看答案
考题 多选题保监会35号文件中，保险公司需要对哪些数据的真实性开展自查自纠，确保公司数据真实、客观？（）A报表数据B赔偿能力数据C财务数据D业务数据
查看答案
考题 多选题保险公司要对（）行自查自纠，确保公司数据真实客观，防范数据不真实风险。A偿付能力数据B财务数据C市场规模D业务数据
查看答案
考题 判断题证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。()A 对B 错
查看答案
考题 单选题合规风险审核工作应遵循“依法合规、（）、客观独立、分工负责”的原则A 合规经营B 防范风险C 业务优先D 风险优先
查看答案
考题 单选题合规部门主要负责监控市联社业务和经营行为合法合规，对新业务的（）进行（）。A 管理制度研发调查B 风险控制制定协调C 合规风险分析论证D 研发拓展跟踪调查
查看答案
考题 多选题证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行)等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。A介绍业务规则B内部控制C内部稽核D合规检查
查看答案
考题 多选题保险公司应当制定（）的中介业务管理制度，确保经营行为依法合规、业务财务数据真实客观。A合法B科学C有效D真实
查看答案
考题 单选题合规管理基本原则的客观性指（）。A 合规部门和督察长在基金公司组织体系应当有独立地位，合规管理应当独立其他业务经营活动B 合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价，避免出现合规人员与业务人员合谋C 指合规人员在业务部门进行核查时，应当坚持统一标准对违规行为风险评估和报告D 合规人员应当熟悉业务制度，了解各种业务流程，并准确理解法律和规定的变动趋
查看答案
热门标签
最新试卷