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违反基金法规定，擅自公开或者变相公开募集基金的，责令停止，返还所募资金和加计的银行同期存款利息，没收违法所得，并处（）罚款。
- A、所募资金金额3%以上10%以下
- B、所募资金金额3%以上5%以下
- C、所募资金金额1%以上10%以下
- D、所募资金金额1%以上5%以下
参考答案
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考题
违反《证券投资基金法》规定，擅自公开或者变相公开募集基金的，有以下处罚措施( )。Ⅰ.责令停止，返还所募资金和加计的银行同期存款利息Ⅱ.没收违法所得，并处所募资金金额百分之一以上百分之五以下罚款Ⅲ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告Ⅳ.直接负责的主管人员和其他直接责任人员并处5万元以上50万元以下罚款A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
基金销售机构从事基金销售活动，责令改正，单处或者并处警告、三万元以下罚款的情形不包括（ ）。A.违反《证券投资基金销售管理办法》第68条的规定，擅自向公众分发、公布基金宣传推介材料B.违反《证券投资基金销售管理办法》第74条的规定，擅自停止办理基金份额发售或者拒绝投资人的申购、赎回C.违反《证券投资基金销售管理办法》第75条的规定，确定基金份额申购、赎回价格D.未建立应急等风险管理制度和灾难备份系统，或者泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息的
考题
关于非公开募集基金的基金管理人的登记，下列说法错误的是（ ）A.担任非公开募集基金的基金管理人无须中国证监会审批
B.非公开募集基金管理人的内部治理结构没有强制性的监管要求
C.未经登记，任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动
D.非公开募集基金的基金管理人需通过中国基金业协会审批
考题
(2017年)根据证券投资基金法关于中国证监会行政许可事项的规定，下列事项中需要中国证监会核准的是（ ）。A.非公开募集基金的募集
B.从事非公开募集基金管理业务的基金管理人从事公开募集基金管理业务
C.非公开募集基金的基金财产清算
D.非公开募集基金的基金管理人资格
考题
根据证券法律制度规定，下列选项关于公开募集基金的表述中，不正确的是（ ）。A.公开募集基金的基金管理人，由基金管理公司或者经国务院证券监督管理机构按照规定核准的其他机构担任
B.基金管理人应当自收到准予注册文件之日起3个月内进行基金募集，超过3个月的，应当向国务院证券监督管理机构备案
C.基金募集期限自基金份额发售之日起计算
D.公开募集基金，应当经国务院证券监督管理机构注册，未经注册，不得公开或变相公开募集基金
考题
下列关于非公开募集基金的说法，正确的是：（ ）
A.非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过二百人
B.非公开募集基金必须由基金托管人托管
C.未经登记，任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动
D.非公开募集基金，不得通过公众传播媒体向不特定对象宣传推介
考题
擅自公开或者变相公开募集基金的，责令停止，返还所募资金和加计的银行同期存款利息，没收违法所得，并处（）罚款。A.30万元以上60万元以下
B.10万元以上100万元以下
C.所募资金1%以上5%以下
D.所募资金1%以上10%以下
考题
下列关于公开募集基金的说法，不正确的是（ ）。。A.公开募集基金，应当经国务院证券监督管理机构注册
B.未经注册，不得公开或者变相公开募集基金
C.向特定对象募集资金累计超过100人
D.应当由基金管理人管理，基金托管人托管
考题
下列有关基金募集的表述中，不符合证券法律制度规定的有（）。A、公开募集基金和非公开募集基金均可向公众投资者募集B、公开募集基金和非公开募集基金均可按照约定由基金份额持有人担任基金管理人C、公开募集基金和非公开募集基金均应经国务院证券监督管理机构注册D、公开募集基金和非公开募集基金的收益均由基金份额持有人按其所持基金份额享有
考题
关于公开募集基金和非公开募集基金的投资范围，下列说法正确的是（）。A、公开募集基金不可以买卖其他基金份额，但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外B、非公开募集基金不可以投资股权C、非公开募集基金不可以买卖其他基金份额，但是国务院证券监督管理机构另有规定的书外D、公开募集基金可以投资商品期货
考题
擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募集资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额（）的罚款。A、1%以上10%以下B、1%以上5%以下C、5%以上10%以下D、5%以上20%以下
考题
下列关于非公开募集基金的说法，正确的是（）。 Ⅰ.非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过二百人 Ⅱ.非公开募集基金募集对象是少数特定投资者 Ⅲ.未经登记，任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动 Ⅳ.募集机构不得通过公开出版资料等方式推介私募基金A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
单选题下列关于公开募集基金的说法中，错误的是（ ）。A
公开募集基金，应当经国务院证券监督管理机构注册B
未经注册，不得公开或者变相公开募集基金C
公开募集基金，包括向不特定对象募集资金、向特定对象募集资金累计超过二百人，以及法律、行政法规规定的其他情形D
公开募集基金应当由证券监督管理机构管理，基金托管人托管
考题
单选题公开募集基金应当经()注册。未经注册，不得公开或者变相公开募集基金。基金募集期满，达到设立标准的，应向()办理基金备案手续。A
中国证监会；中国证监会B
中国证券投资基金业协会；中国证监会C
中国证监会；中国证券投资基金业协会D
中国证券投资基金业协会；中国证券投资基金业协会
考题
多选题下列有关基金募集的表述中，不符合证券法律制度规定的有()。A公开募集基金和非公开募集基金均可向公众投资者募集B公开募集基金和非公开募集基金均可按照约定由基金份额持有人担任基金管理人C公开募集基金和非公开募集基金均应经国务院证券监督管理机构注册D公开募集基金和非公开募集基金的收益均由基金份额持有人按其所持基金份额享有
考题
单选题下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法，正确的有（ ）。①对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔②未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上3%以下的罚款③未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款④对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下的罚款A
①②③④B
①②③C
①②④D
①③④
考题
单选题关于公开募集基金和非公开募集基金的投资范围，下列说法正确的是（）。A
公开募集基金不可以买卖其他基金份额，但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外B
非公开募集基金不可以投资股权C
非公开募集基金不可以买卖其他基金份额，但是国务院证券监督管理机构另有规定的除外D
公开募集基金可以投资商品期货
考题
单选题关于非公开募集基金的说法，正确的是（ ）。[2016年6月真题]A
非公开募集基金可以买卖股指期货B
非公开募集基金可以买卖基金份额C
非公开募集基金可以买卖股权D
非公开募集基金可以买卖基金合同约定以外的投资标的
考题
单选题下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法中，错误的是( )。A
对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔B
未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募集资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上3%以下的罚款C
未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款D
对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上3 0万元以下的罚款
考题
单选题以下说法不正确的是（）。 Ⅰ.公开募集基金的基金份额持有人有权查阅或者复制公开披露的基金信息资料 Ⅱ.非公开募集基金的基金份额持有人对涉及自身利益的情况，有权查阅基金的财务会计账簿等财务资料 Ⅲ.非公开募集基金的基金份额持有人有权查阅或者复制公开披露的基金信息资料 Ⅳ.公开募集基金的基金份额持有人对涉及自身利益的情况，有权查阅基金的财务会计账簿等财务资料A
Ⅰ、ⅡB
Ⅱ、ⅢC
Ⅰ、ⅣD
Ⅰ、Ⅲ
考题
单选题根据证券法律制度规定，下列选项关于公开募集基金的表述中，不正确的是（ ）。A
公开募集基金的基金管理人，由基金管理公司或者经国务院证券监督管理机构按照规定核准的其他机构担任B
基金管理人应当自收到准予注册文件之日起6个月内进行基金募集，超过6个月的，应当向国务院证券监督管理机构重新提交注册申请C
基金募集期限自基金份额发售之日起计算D
公开募集基金，应当经国务院证券监督管理机构注册，未经注册，不得公开或变相公开募集基金
考题
单选题关于非公开募集基金的说法，正确的是（ ）。A
非公开募集基金可以买卖股指期货B
非公开募集基金可以买卖基金份额C
非公开募集基金可以买卖股权D
非公开募集基金可以买卖基金合同约定以外的投资标的
考题
单选题关于非公开募集基金管理人的登记及非公开募集基金的备案要求，下列说法错误的是（ ）。A
担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向基金行业协会履行登记手续，报送基本情况B
未经登记，任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动；但是，法律、行政法规另有规定的除外C
非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向证券监督管理机构备案D
对募集的资金总额或者基金份额持有人的人数达到规定标准的基金，基金行业协会应当向国务院证券监督管理机构报告
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