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根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，证券公司及其业务人员在向本公司签约客户进行证券投资咨询业务活动时，不在执业披露和禁止具体价位荐股之列。（）
参考答案
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考题
（ ）的核心内容是执业回避、执业披露和执业隔离，其规范方式是事前预防与事后查处相结合。A．《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》B．《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》C．《证券、期货投资咨询管理暂行办法》D．《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》
考题
证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，下列说法错误的是（ ）。?A：自行开展服务，提供投诉处理等业务环节
B：对“荐股软件”产品进行分类分级，销售给适当的客户
C：委托无证券投资咨询业务资格的机构和个人代理客户回访
D：自行开展产品销售、协议签订等业务环节
考题
（ ）是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。A.证券投资咨询
B.期货投资咨询
C.证券、期货投资
D.证券、期货投资咨询
考题
根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，专业证券投资咨询机构及其执业人员不通 过传媒或集会性的活动向签订了证券投资咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务也 在执业披露和禁止具体价位荐股之列。 （ ）
考题
根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料；引用有关信息、资料时，应当注明出处和著作权人。()
考题
下列说法中，错误的是（ ）。A.“荐股软件”能够提供设计具体证券投资品种的投资分析意见，或者预测具体证券投资品种的价格走势
B.向投资者销售或者提供“荐股软件”，并直接或间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经中国证监会许可，取得证券投资咨询业务资格
C.“荐股软件”不能向投资者提供具体证券投资品种的买卖时机建议
D.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实信用原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益
考题
关于面向公众开展的证券投资咨询业务，下列说法错误的是（ ）。
A、预测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议时需有充分的理由和依据，不得主观臆断
B、证券投资咨询机构及其执业人员可以参加媒体等机构举办的荐股“擂台赛”、模拟证券投资大赛或类似的栏目或节目
C、证券投资咨询机构及其执业人员从事证券投资咨询活动必须客观公正、诚实信用，不得以虚假信息、内幕信息或者市场传言为依据向客户或投资者提供分析、预测或建议
D、证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品不得建议投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖
考题
证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时，禁止事项有（ ）。
Ⅰ．代理投资人从事证券、期货买卖；
Ⅱ．向投资人承诺证券、期货投资收益；
Ⅲ．利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易；
Ⅳ．与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
考题
中国证监会及其派出机构依据（ ）对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行监督管理。
Ⅰ.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
Ⅱ.《证券分析师执业行为准则》
Ⅲ.《证券登记结算管理办法》
Ⅳ.《证券经纪人管理暂行规定》A：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.
B：Ⅰ.Ⅱ.
C：Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.
D：Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
考题
证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守（）等法律法规和中国证监会的有关规定。
①《证券法》
②《证券、期货投资咨询管理暂行办法》
③《公司法》
④《证券交易管理条例》A.②③④
B.①②
C.①②③④
D.①③④
考题
()是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。A.证券投资咨询
B.证券投资顾问
C.证券经济业务
D.证券研究报告
考题
证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的禁止事项包括( )。
Ⅰ．向投资人承诺证券、期货投资收益
Ⅱ．与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失
Ⅲ．利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易
Ⅳ．代理投资人从事证券、期货买卖A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，
应当告知客户的基本信息包括( )。
Ⅰ．公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格
Ⅱ．证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码
Ⅲ．投资风险由公司承担
Ⅳ．证券投资顾问服务的内容和方式
A: Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
B: Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
C: Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
D: Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
考题
下列选项中，说法正确的是( )。
A: 证券公司融资融券业务可以和投资银行业务集中运行
B: 在处置证券公司风险过程中，应当保障证券经纪业务正常进行
C:
证券公司必须委托独立监控部门对证券持仓、盈亏状况、
风险状况和交易活动进行有效监控并定期对自营业务进行压力测试
D: 证券、期货投资咨询人员可同时在多个证券、期货投资咨询机构执业
考题
下列关于证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的有关规定，说法正确的为（ ）。
Ⅰ、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议；
Ⅱ、证券经营机构、期货经纪机构编发的供本机构内部使用的证券、期货信息简报、快讯、动态以及信息系统等，可通过任何途径向社会公众提供；
Ⅲ、证券、期货投资咨询机构向投资人或者客户提供的证券、期货投资咨询传真件必须注明机构名称、地址、联系电话和联系人姓名；
Ⅳ、证券、期货投资咨询机构就同一问题向不同客户提供的投资分析、预测或者建议应当一致。A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的规定，证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事的活动包括（）。 Ⅰ.与部分客户约定分享投资收益或者分担投资损失 Ⅱ.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易 Ⅲ.为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券及期货 Ⅳ.向客户承诺证券、期货投资收益A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
考题
《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》中，执业披露与禁止具体价位荐股规定适用于（）。A、证券分析师通过传媒面向未签订证券投资咨询服务合同的不特定对象开展证券投资咨询业务的场合B、证券分析师通过集会性活动面向未签订证券投资咨询服务合同的不特定对象开展证券投资咨询业务的场合C、证券分析师不通过传媒或集会性活动向签订证券投资咨询服务合同的特定对象开展证券投资咨询业务的场合D、证券分析师向所就职的证券公司下属证券营业部开展证券投资咨询业务的场合
考题
（）的核心内容是执业回避、执业披露和执业隔离，其规范方式是事前预防与事后查处相结合。A、《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》B、《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》C、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》D、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》
考题
证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时，禁止事项有（）。 Ⅰ.代理投资人从事证券、期货买卖 Ⅱ.向投资人承诺证券、期货投资收益 Ⅲ.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易 Ⅳ.与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅱ、ⅣC、Ⅰ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
考题
下列关于利用"荐股软件"从事证券投资咨询业务的说法中，错误的是（）。A、向投资者销售或者提供"荐股软件"，并直接或者间接获取经济利益的，属于从事证券投资咨询业务，应当经国务院证券监督管理机构许可，取得证券投资咨询业务资格B、未取得证券投资咨询业务资格，任何机构和个人不得利用"荐股软件"从事证券投资咨询业务C、证券投资咨询机构利用"荐股软件"从事证券投资咨询业务，应当遵循客观公正、诚实信用原则，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益D、证券投资咨询机构利用"荐股软件"从事证券投资咨询业务，不得误导、欺诈客户，不得损害客户利益
考题
单选题证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当将（ ）告知客户。①公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询资格业务等②证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码③证券投资顾问服务的内容和方式④投资决策由客户做出，投资风险由客户承担，证券投资顾问不得代客户做出投资决策A
①②③B
①②④C
①③④D
①②③④
考题
单选题关于证券投资咨询业务，下列表述正确的是（ ）。[2017年6月真题]Ⅰ．证券投资咨询机构预测证券市场的走势时，需要有充分的理由和依据Ⅱ．证券投资分析报告不得建议投资者在具体证券品种进行具体价位买卖Ⅲ．证券投资咨询执业人员可以参加荐股擂台赛，提高业务能力Ⅳ．证券投资咨询人员有权拒绝媒体对其稿件进行断章取义A
Ⅰ、ⅡB
Ⅰ、Ⅱ、ⅣC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅲ、Ⅳ
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