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根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的规定，证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事的活动包括（）。 Ⅰ.与部分客户约定分享投资收益或者分担投资损失 Ⅱ.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易 Ⅲ.为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券及期货 Ⅳ.向客户承诺证券、期货投资收益
- A、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案
更多 “ 根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的规定，证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得从事的活动包括（）。 Ⅰ.与部分客户约定分享投资收益或者分担投资损失 Ⅱ.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易 Ⅲ.为自己买卖股票及具有股票性质、功能的证券及期货 Ⅳ.向客户承诺证券、期货投资收益A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ” 相关考题
考题
（ ）的核心内容是执业回避、执业披露和执业隔离，其规范方式是事前预防与事后查处相结合。A．《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》B．《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》C．《证券、期货投资咨询管理暂行办法》D．《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》
考题
根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，专业证券投资咨询机构及其执业人员不通过传媒或集会性的活动向签订了证券投资咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务也在执业披露和禁止具体价位荐股之列。（ ）
考题
随着( )的颁布实施，对证券投资咨询业及其从业人员的管理开始纳入法制轨道。A.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》B.《证券法》C.《证券从业人员管理暂行条例》D.《证券、期货业从业人员管理暂行条例》
考题
《证券、期货投资咨询管理暂行办法》规定，证券、期货投资咨询人员在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，必须（ ）。A．注明所在证券、期货投资咨询机构的名称B．注明个人真实姓名C．注明联系电话D．对投资风险作充分说明
考题
随着（ ）的颁布实施，对证券投资咨询业及其从业人员的管理开始纳入法制轨道。A．《证券、期货投资咨询管理暂行办法》B．《证券法》C．《证券、期货业从业人员管理暂行条例》D．《证券业从业人员管理暂行条例》
考题
根据《证券投资咨询人员从业资格管理的有关规定》，从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须具备的资格是（ ）
①取得中国证监会的业务许可
②取得中国证券业协会的业务许可
③取得证券、期货投资咨询从业资格
④加入一家以上有从业资格的证券、期货投资咨询机构A.①②④
B.①②③
C.②③④
D.①③④
考题
2010年10月12日，中国证监会颁布了（），明确了证券投资顾问和发布证券研究报告业务是证券投资咨询业务的两类基本形式。A、《发布证券研究报告暂行规定》B、《证券投资顾问业务暂行规定》C、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》D、《证券法》
考题
（）的核心内容是执业回避、执业披露和执业隔离，其规范方式是事前预防与事后查处相结合。A、《会员制证券投资咨询业务管理暂行规定》B、《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》C、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》D、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》
考题
随着（）的颁布实施，对证券投资咨询业及其从业人员的管理开始纳入法制轨道。A、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》B、《证券法》C、《证券从业人员管理暂行条例》D、《证券、期货业从业人员管理暂行条例》
考题
我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规包括（）。A、《中华人民共和国证券法》B、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》C、《证券、期货投资咨询管理暂行办法实施细则》D、《中国证券分析师职业道德守则》
考题
按照《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的要求，证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时，应当向（）备案。A、广电总局B、中国证券业协会C、地方证监局D、中国证监会
考题
多选题下列关于证券、期货投资咨询机构说法正确的有（ ）。A证券、期货投资咨询人员可以同时在两个或者两个以上的证券、期货投资咨询机构执业B证券、期货投资咨询机构就同一问题向不同客户提供的投资分析、预测或者建议可以不一致C证券、期货投资咨询机构逾期未提交年检报告或者经审核未通过年检的，不得继续从事证券、期货投资咨询业务D任何人未取得证券、期货投资咨询从业资格的，或者取得证券、期货投资咨询从业资格，但是未在证券、期货投资咨询机构工作的，不得从事证券、期货投资咨询业务
考题
单选题根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，证券、期货投资咨询机构应当将其向投资人或者社会公众提供的投资咨询资料，自（ ）之日起保存二年。[2017年2月真题]A
提交审批B
提供C
接收D
撰写完成
考题
单选题证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守以下（ ）等法律法规和中国证监会的有关规定。Ⅰ.《证券法》Ⅱ.《证券、期货投资咨询管理暂行办法》Ⅲ.《公司法》Ⅳ.《证券交易管理条例》A
Ⅱ、Ⅲ、ⅣB
Ⅰ、ⅡC
Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
考题
单选题()是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。A
证券投资咨询B
期货投资咨询C
证券、期货投资D
证券、期货投资咨询
考题
单选题根据《证券投资咨询人员从业资格管理的有关规定》，从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须具备的资格是（ ）。Ⅰ.取得中国证监会的业务许可Ⅱ.取得中国证券业协会的业务许可Ⅲ.取得证券、期货投资咨询从业资格Ⅳ.加入一家有从业资格的证券、期货投资咨询机构A
Ⅰ、Ⅱ、ⅣB
Ⅰ、Ⅱ、ⅢC
Ⅱ、Ⅲ、ⅣD
Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
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