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为增强小额贷款业务办理的透明度,建立垂直、有效的举报制度,以下哪些机构应设立专门的信贷业务举报电话,公布举报信箱的通信地址,接受社会对信贷人员的行为监督()
A.一级支行
B.一级分行
C.二级分行
D.总行
E.网点
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考题
按照《反洗钱法》的规定,金融机构应当采取哪些措施完善反洗钱内控?A.依照法律规定建立健全反洗钱内部控制制度B.金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责C.必须设立反洗钱专门机构D.金融机构的董事和高级管理层应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责E.对工作人员进行反洗钱培训,增强反洗钱工作能力
考题
企业应当建立()和()两项制度,设置举报专线,明确举报投诉处理程序,办理时限和办结要求,确保举报、投诉成为企业有效掌握信息的重要途径。A.举报投诉制度B.举报人保护制度C.举报处理制度D.举报人管理制度
考题
关于自营业务的内部控制,以下表述正确的是( )。A.要提高自营业务运作的透明度B.应建立有效的风险报告机制C.应建立完备的业绩考核和激励制度D.应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制
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