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金融机构应根据()法,决定采取客户尽职调查措施的程度。

A、合规法

B、风险为本法

C、合规与风险并重

D、风险测试法

参考答案

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考题 客户要求将调查所涉及的账户资金转往境外的,金融机构可以自行决定直接采取冻结措施() 此题为判断题(对，错)。
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考题 对有洗钱嫌疑客户要求将调查所涉及的账户资金转往境外的，金融机构可以自行决定采取临时冻结措施。()
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考题 客户身份尽职调查措施包括哪些?
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考题 金融机构在进行交易时,应该采取的客户尽职调查措施包括()1.识别客户身份,并利用可靠的、独立来源的文件、数据或信息核实客户身份2.识别受益所有人身份,并采取合理措施核实受益所有人身份,使金融机构充分了解收益所有人3.了解并视情况获得关于业务目的和真实意图的信息4.对业务关系采取持续的尽职调查 A.1234B.123C.124D.234
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考题 如果()来自洗钱、毒品或腐败等犯霏高发国家(地区),金融机构应尽可能采取强化的客户尽职调查措施。 A.客户B.客户的实际控制人C.交易的实际受益人D.办理跨境汇款交易的对方金融机构
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考题 对低风险客户可采取简化的客户尽职调查及其他风险控制措施。() 此题为判断题(对，错)。
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考题 金融机构根据()方法，决定采取客户尽职调查措施的程度A.合规方法B.风险为本方法C.合规与风险并重D.风险测试方法
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考题 金融机构在进行交易时，应该采取的客户尽职调查措施包括()A.识别客户身份，并利用可靠的、独立来源的文件、数据或信息核实客户身份B.识别受益所有人身份，并采取合理措施核实受益所有人身份，使金融机构充分了解收益所有人C.了解并视情况获得关于业务目的和真实意图的信息D.对业务关系采取持续的尽职调查
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考题 对有洗钱嫌疑客户要求将调查所涉及的账户资金转往境外的，金融机构可以自行决定采取临时冻结措施。A正确B错误
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